中国核能电力股份有限公司关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的权益变动提示性公告

核心观点与权益变动情况

本次权益变动主要由于中国核能电力股份有限公司（以下简称“中国核电”）可转换公司债券转股及股权激励对象行权，导致公司总股本增加，进而引发控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释，不触及要约收购，且不会改变公司控股股东及实际控制人。

信息披露义务人基本情况

• 中核集团：作为控股股东，由国务院国有资产监督管理委员会（国资委）100%控股，为中核集团的控股股东及实际控制人。
• 一致行动人：中核（浙江）新兴产业股权投资基金（有限合伙）（以下简称“中核新兴产业基金”），与中核集团存在一致行动人关系。

本次权益变动具体情况

1. 可转债转股影响：自2020年12月31日至2022年2月10日，因“核能转债”持续转股，累计增加发行股份488,803,181股。
2. 股权激励行权影响：自2021年7月8日至2022年2月10日，因股权激励对象行权，累计增加发行股份31,691,320股。
3. 权益变动结果：
   • 公司总股本增至17,976,510,090股。
   • 中国核工业集团有限公司：持股比例由64.11%下降至62.26%，被动稀释1.85%。
   • 中核新兴产业基金：持股比例由0.43%下降至0.42%，被动稀释0.01%。

后续事项

上述权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

公告日期

2022年2月15日