中国核能电力股份有限公司关于控股股东持股比例因公司可转债转股被动稀释的权益变动提示性公告

权益变动基本情况

本次权益变动主要由于中国核能电力股份有限公司（以下简称“中国核电”）可转换公司债券转股以及股权激励对象行权，导致公司总股本增加，进而引发控股股东及其一致行动人持股比例的被动稀释，不触及要约收购。本次变动不会改变公司控股股东及实际控制人。

信息披露义务人基本情况

• 中国核工业集团有限公司（中核集团）：国务院国有资产监督管理委员会持有中核集团100%股权，为中核集团的控股股东及实际控制人。
• 一致行动人：中核（浙江）新兴产业股权投资基金（有限合伙）（中核新兴产业基金），与中核集团存在一致行动人关系。

权益变动具体情况

1. 2020年12月30日至2021年1月7日：

   • 因非公开发行股票、可转债转股等因素，公司总股本从15,565,468,326股增至17,456,015,589股。
   • 中核集团持股比例从70.40%下降至64.11%，中核新兴产业基金持股比例从0增至0.43%。

2. 2022年2月10日至2022年3月10日：

   • 因可转债转股及股权激励对象行权，公司总股本增至18,847,895,609股。
   • 可转债转股累计增加股份870,726,000股，股权激励对象行权累计增加股份659,519股。
   • 中核集团持股比例从64.11%下降至59.38%，中核新兴产业基金持股比例从0.42%下降至0.40%。

关键数据

• 2022年3月10日：
  • 公司总股本：18,847,895,609股。
  • 中核集团持股：11,191,487,898股（59.38%）。
  • 中核新兴产业基金持股：74,626,865股（0.40%）。

研究结论

上述权益变动不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。