深圳市达科为生物技术股份有限公司招股说明书(注册稿)

新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 深圳市达科为生物技术股份有限公司 （深圳市南山区桃源街道长源社区学苑大道1001号南山智园D3栋1501、1502） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （注册稿） 保荐人（主承销商） （贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中天会展城B区金融商务区集中商业（北）） 声明与发行概况 一、重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 二、发行概况 目录 声明与发行概况...........................................................................................................1 一、重要声明............................................................................................................1二、发行概况............................................................................................................1 一、普通术语............................................................................................................6二、专业术语............................................................................................................8 第二节概览.............................................................................................................11 一、重大事项提示..................................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况......................................................16三、本次发行概况..................................................................................................17四、发行人主营业务经营情况..............................................................................18五、发行人符合创业板定位的说明......................................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..................................................27七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................................28八、发行人选择的具体上市标准..........................................................................31九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..........................................................31十、募集资金用途..................................................................................................32十一、其他对发行人有重大影响的事项..............................................................32 第三节风险因素.......................................................................................................33 一、与发行人相关的风险......................................................................................33二、与行业相关的风险..........................................................................................41三、其他风险..........................................................................................................42 第四节发行人基本情况...........................................................................................45 一、发行人基本情况..............................................................................................45二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况..................................45三、发行人成立以来重大事件情况......................................................................68四、发行人在其他证券市场的挂牌情况..............................................................68 五、发行人的股权结构..........................................................................................72六、发行人子公司、分公司、参股公司情况......................................................73七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况....................97八、特别表决权股份或类似安排的情况............................................................116九、协议控制架构安排的情况............................................................................116十、实际控制人及其一致行动人报告期内违法违规情况................................116十一、发行人股本情况........................................................................................117十二、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员............................123十三、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排....................................141十四、发行人员工及其社会保障情况................................................................148 第五节业务与技术.................................................................................................154 一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况................................................154二、发行人所处行业基本状况............................................................................188三、发行人的销售情况和主要客户....................................................................245四、发行人的采购情况和主要供应商................................................................276五、公司主要固定资产和无形资产....................................................................299六、发行人业务资质及特许经营权情况............................................................325七、发行人的技术与研发情况............................................................................337八、发行人的环境保护及安全生产情况............................................................362九、发行人的境外经营情况................................................................................364 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................365 一、财务报表........................................................................................................365二、与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准、关键审计事项及审计意见.........................................................................................