深圳市骏鼎达新材料股份有限公司招股说明书(注册稿)

创业板投资风险提示 深圳市骏鼎达新材料股份有限公司 （深圳市宝安区沙井街道民主西部工业园E区2栋工业厂房） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （注册稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书（注册稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 发行概况 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其他信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 发行人控股股东、实际控制人承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。 保荐人及证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者损失。 目录 发行概况.........................................................................................................................1 声明及承诺.....................................................................................................................2 一、常用词汇释义..................................................................................................7二、专业词汇释义..................................................................................................9 第二节概览................................................................................................................12 一、重大事项提示................................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况....................................................17三、本次发行概况................................................................................................17四、主营业务经营情况........................................................................................19五、发行人板块定位情况....................................................................................21六、主要财务数据和财务指标............................................................................23七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况........................24八、发行人选择的具体上市标准........................................................................24九、公司治理特殊安排事项................................................................................25十、募集资金用途与未来发展规划....................................................................25 第三节风险因素..........................................................................................................26 一、与发行人相关的风险....................................................................................26二、与行业相关的风险........................................................................................32三、其他风险........................................................................................................33 第四节发行人基本情况.............................................................................................35 一、发行人基本情况............................................................................................35二、发行人设立情况............................................................................................35三、发行人报告期内的重大资产重组情况........................................................38四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况..................................................38五、发行人股权及组织结构................................................................................39六、发行人控股、参股公司的基本情况............................................................40七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况.............47八、发行人的股本情况........................................................................................52 九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况........................58十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况............................64十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间的亲属关系....65十二、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议及履行情况....................................................................................................................65十三、近二年内董事、监事、高级管理人员变动情况....................................66十四、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持有本公司股份的情况............................................................................................................66十五、董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员的其他对外投资情况68十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况........................69十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况............................................................................................70十八、本次公开发行申报前已经制定或者实施的股权激励及相关安排........70十九、发行人员工情况........................................................................................73 第五节业务与技术......................................................................................................77 一、发行人主营业务情况....................................................................................77二、发行人所处行业情况及竞争情况..............................................................102三、销售情况和主要客户..................................................................................143四、采购情况和主要供应商..............................................................................149五、对发行人主要业务有重大影响的主要资产..............................................153六、发行人技术水平及研发情况..............................