上海恒业微晶材料科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 上海恒业微晶材料科技股份有限公司 Shanghai Hengye Molecular Sieve Co., Ltd. （上海市奉贤区光大路12号） 首次公开发行股票并在创业板上市招股 说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................7 一、普通术语.........................................................................................................7二、专业术语.......................................................................................................10 第二节概览...............................................................................................................12 一、重大事项提示...............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................15三、本次发行概况...............................................................................................15四、发行人主营业务经营情况...........................................................................17五、发行人符合创业板定位情况.......................................................................20六、发行人报告期的主要财务数据及财务指标...............................................20七、发行人选择的具体上市标准.......................................................................21八、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................21九、募集资金运用与未来发展规划...................................................................21十、其他对发行人有重大影响的事项...............................................................22 第三节风险因素.......................................................................................................23 一、与发行人相关的风险...................................................................................23二、与行业相关的风险.......................................................................................28三、其他风险.......................................................................................................29 第四节发行人基本情况...........................................................................................30 一、发行人基本情况...........................................................................................30二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况...............................30三、发行人的股权架构.......................................................................................40四、发行人控股子公司、参股公司基本情况...................................................40五、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.......................................................................................................................44 六、发行人特别表决权股份情况或类似安排、协议控制架构情况...............51七、发行人控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况...........................51八、发行人股本情况...........................................................................................51九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.......................60十、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的协议及履行情况.......................................................................................................................67十一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况...............................................................................................................67十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况.......68十三、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员其他对外投资情况.......70十四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬情况...................71十五、发行人员工情况.......................................................................................74 第五节业务与技术...................................................................................................77 一、发行人主营业务、主要产品的基本情况...................................................77二、发行人所处行业基本情况及竞争状况.......................................................87三、发行人销售情况及主要客户.....................................................................120四、发行人采购情况及主要供应商.................................................................124五、主要资产情况.............................................................................................128六、发行人拥有的特许经营权.........................................................................135七、研发情况.....................................................................................................136八、公司生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.144九、发行人境外生产经营及境外资产情况.....................................................145 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................146 一、财务报表.....................................................................................................146二、审计意见及关键审计事项.........................................................................150三、财务会