郑州恒达智控科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

郑州恒达智控科技股份有限公司 （Zhengzhou Hengda Intelligent Control Technology Co., Ltd.）（郑州经济技术开发区第九大街167号） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 第一节释义.................................................................................................................8 一、重大事项提示...............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................16三、本次发行概况...............................................................................................17四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................18五、发行人符合科创板定位和科创属性指标...................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...............................................22七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................23八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................23九、公司治理特殊安排等重要事项...................................................................23十、募集资金运用与未来发展规划...................................................................23十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................25 第三节风险因素.......................................................................................................26 一、与发行人相关的风险...................................................................................26二、与行业相关的风险.......................................................................................28三、其他风险.......................................................................................................29 第四节发行人基本情况...........................................................................................30 一、发行人基本资料...........................................................................................30二、发行人的设立情况及股本和股东变化情况...............................................30三、发行人报告期内的重大资产重组情况.......................................................37四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.................................................37五、发行人的股权结构及组织架构情况...........................................................37六、发行人的子公司及参股公司情况...............................................................38七、发行人主要股东及实际控制人情况...........................................................41 八、发行人特别表决权股份情况.......................................................................46九、发行人协议控制架构情况...........................................................................46十、发行人控股股东重大违法的情况...............................................................46十一、发行人股本情况.......................................................................................46十二、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简介...............................68十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与公司签订的协议及作出的重要承诺及其履行情况...............................................................................77十四、董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况...77十五、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年变动情况、原因以及对公司的影响...............................................................................................79十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的对外投资情况...........81十七、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况...................83十八、发行人本次发行前已经制定或实施的股权激励及相关安排...............85十九、发行人员工及其社会保障情况...............................................................86 第五节业务与技术...................................................................................................90 一、发行人主营业务、主要产品及服务的情况...............................................90二、发行人所处行业基本情况及竞争情况.....................................................119三、发行人销售情况和主要客户.....................................................................155四、发行人采购情况和主要供应商.................................................................160五、发行人主要固定资产和无形资产.............................................................164六、发行人核心技术和技术研发情况.............................................................172七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.........181八、发行人境外生产经营情况.........................................................................183 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................184 一、财务报表.....................................................................................................184二、审计意见、关键审计事项、重要性水平.................................................190三、财务报表编制基础及合并财务报表范围.................................................191四、报告期内采用的主要会计政策和会计估计.............................................192五、分部信息.....................................................................................................227六、非经常性损益.............................................................................................227 七、税种、税率及享受的主要税收优惠政策.................................................228八、主要财务指标.............................................................................................230九、对发行人具有核心意义或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析..............................