上海建发致新医疗科技集团股份有限公司招股说明书(上会稿)

股份有限公司Shanghai C&D INNOSTICMedical Technology Group Co., Ltd.（上海市杨浦区杨树浦路288号9层） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （上会稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 本次发行概况 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所、中国证监会履行相应程序。本招股说明书（上会稿）不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 重要声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 目录 本次发行概况...........................................................................................................................1 重要声明...................................................................................................................................2 目录.......................................................................................................................................3 第一节释义.............................................................................................................................8 一、一般释义.....................................................................................................................8二、行业专用名词释义...................................................................................................13 一、重大事项提示...........................................................................................................15二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................................................20三、本次发行概况...........................................................................................................21四、发行人主营业务经营情况.......................................................................................23五、发行人板块定位情况...............................................................................................23六、发行人主要财务数据及财务指标...........................................................................26七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况...................................26八、发行人选择的具体上市标准...................................................................................26九、发行人公司治理安排...............................................................................................27十、募集资金的主要用途与未来发展规划...................................................................27 第三节风险因素...................................................................................................................29 一、与发行人相关的风险...............................................................................................29二、与行业相关的风险...................................................................................................34三、其他风险...................................................................................................................36 第四节发行人基本情况.......................................................................................................38 一、发行人基本信息.......................................................................................................38二、公司的设立及报告期内股东和股本变化情况.......................................................38三、发行人成立以来重要事件.......................................................................................41四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.............................................................47五、发行人的股权结构及组织结构情况.......................................................................47六、发行人的控股子公司、参股公司及分公司情况...................................................48 七、持有发行人5%以上股份的主要股东和实际控制人情况....................................97八、发行人股本情况.....................................................................................................105九、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况.................................108十、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员兼职情况..................................... 113十一、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间存在的亲属关系..... 116十二、发行人与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况..................... 116十三、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员近两年的变动情况................. 117十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人及其业务相关的对外投资情况......................................................................................................................... 118十五、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员及及其近亲属的持股情况..................................................................................................................................... 118十六、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况............................. 119十七、发行人本次公开发行申报时已存在的员工持股计划.....................................121十八、发行人本次公开发行申报前制定、上市后实施的期权激励计划.................121十九、发行人员工与社会保障情况.............................................................................126 第五节业务与技术.............................................................................................................131 一、发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况.................................................131二、发行人所处行业的基本情况.................................................................................152三、发行人销售情况和主要客户.................................................................................179四、发行人采购情况和主要供应商.........................