南通泰禾化工股份有限公司招股说明书(注册稿)

南通泰禾化工股份有限公司 CAC Nantong Chemical Co., Ltd. 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （注册稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （上海市静安区新闸路1508号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................8 一、普通术语.........................................................................................................8二、专业术语.......................................................................................................11 第二节概览...............................................................................................................13 一、重大事项提示...............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................15三、本次发行概况...............................................................................................16四、发行人主营业务经营情况...........................................................................17五、发行人板块定位情况...................................................................................18六、发行人主要财务数据和财务指标...............................................................18七、财务报告审计截止日后的主要经营状况...................................................19八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................20九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................20十、发行人募集资金用途与未来发展规划.......................................................20十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................21 第三节风险因素.......................................................................................................22 一、与发行人相关的风险...................................................................................22二、与行业相关的风险.......................................................................................28三、其它风险.......................................................................................................30 第四节发行人基本情况...........................................................................................31 一、发行人基本情况...........................................................................................31二、发行人设立情况...........................................................................................31三、发行人报告期内的股本和股东变化情况...................................................35四、发行人报告期内重大资产重组情况...........................................................37五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况.................................................37 六、发行人股权结构及重要关联方股权结构...................................................37七、发行人子公司的情况...................................................................................39八、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况...............................................................................................................................68九、发行人特别表决权股份情况.......................................................................76十、发行人协议控制架构情况...........................................................................76十一、控股股东、实际控制人报告期内的重大违法行为...............................76十二、发行人股本情况.......................................................................................77十三、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.....100十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况及所兼职单位与发行人的关联关系.........................................................................................110十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的亲属关系.................111十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况.............................................................................................112十七、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署协议情况.............................................................................................................................112十八、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员变动情况.........112十九、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况.113二十、发行人董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况.........................................................................................................................114二十一、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.115二十二、发行人已执行的股权激励及其他制度安排和执行情况.................116二十三、发行人员工情况.................................................................................123 第五节业务与技术.................................................................................................125 一、发行人主营业务及主要产品情况.............................................................125二、发行人所处行业基本情况.........................................................................133三、发行人的销售情况和主要客户.................................................................181四、发行人的采购情况和主要供应商.............................................................187五、发行人资源要素情况.....