浙江中控信息产业股份有限公司招股说明书(申报稿)

浙江中控信息产业股份有限公司 Zhejiang Supcon Information Co., Ltd. （杭州市滨江区滨康路352号2号楼23-25层） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应的程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层） 声明及本次发行概况 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况如下表所示： 目录 第一节释义.........................................................................................................................7 一、通用词汇释义............................................................................................................7二、专用术语释义............................................................................................................9 第二节概览.......................................................................................................................13 一、重大事项提示..........................................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..............................................................15三、本次发行概况..........................................................................................................16四、发行人主营业务经营情况......................................................................................17五、发行人板块定位情况..............................................................................................18六、发行人报告期主要财务数据和财务指标..............................................................23七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................24八、发行人选择的具体上市标准..................................................................................24九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..................................................................24十、募集资金运用与未来发展规划..............................................................................25 第三节风险因素...................................................................................................................26 一、与发行人相关的风险..............................................................................................26二、与行业相关的风险..................................................................................................30三、其他风险..................................................................................................................30 第四节发行人基本情况.......................................................................................................32 一、发行人基本情况......................................................................................................32二、发行人设立情况......................................................................................................32三、发行人报告期内股本、股东变化情况..................................................................35四、发行人成立以来重要事件......................................................................................45五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况............................................................51六、发行人股权结构......................................................................................................51七、发行人控股子公司及参股公司情况......................................................................51 八、持有发行人百分之五以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况..........................................................................................................................................56九、公司特别表决权股份或类似安排情况..................................................................72十、公司协议控制架构情况..........................................................................................72十一、控股股东、实际控制人报告期内重大违法犯罪情况......................................72十二、发行人股本情况..................................................................................................72十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况..............................77十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签订的协议及其履行情况......................................................................................................................................85十五、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况......................................................................................................................................85十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近二年内的变动情况..........87十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况..............................................................................................................................88十八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况..............................89十九、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排......................................................................................................................................91二十、发行人员工情况................................................................................................106 第五节业务与技术............................................................................................................. 110 一、发行人的主营业务、主要产品或服务................................................................ 110二、发行人所属行业的基本情况和竞争状况................................................