浙江中控信息产业股份有限公司招股说明书(申报稿)

浙江中控信息产业股份有限公司 Zhejiang Supcon Information Co., Ltd. （杭州市滨江区滨康路352号2号楼23-25层） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应的程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层） 致投资者的声明 一、上市目的 公司是一家国内领先的基础设施数智化服务商。公司的基础设施数智化业务运用自动化、物联网、AI算法、大数据、云计算等一系列技术和自主研发的eCityOS基础设施数智化平台、行业数智化平台与应用以及数智化硬件装备等软硬件产品，融合智慧城市系统集成项目建设，为城市交通、轨道交通、公路交通、水环境、建筑智能体等基础设施领域提供数智化解决方案。 党的二十大报告指出，要优化基础设施布局、结构、功能和系统集成，构建现代化基础设施体系。近年来，国家出台了一系列政策推动基础设施的数智化、现代化。公司主营的基础设施数智化解决方案业务符合国家产业政策和国家经济发展战略，为进一步发展公司主营业务，深耕核心技术体系，加大全国市场布局与拓展力度并提升公司产业链地位，公司提出本次公开发行并在创业板上市的申请，在力争稳中求进的发展中以价值最大化回报社会、股东和广大投资者。上市将带给公司更广阔的发展平台，使公司能够借助资本市场的力量，扩大资金来源、降低融资成本、吸引更多战略投资者及优秀的人才，并推动公司在严格的监管机制和治理结构下更加规范、透明地运营，为公司的长远发展奠定坚实的基础。 二、现代企业制度的建立健全情况 公司已按照《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规要求，建立并完善了由股东大会、董事会、监事会、经营管理层组成的现代公司治理架构，形成了权责明确、运作规范的治理机制。 公司已制定《公司章程（草案）》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作细则》《审计委员会工作细则》《提名委员会工作细则》《薪酬与考核委员会工作细则》《战略委员会工作细则》《总经理工作细则》等相关制度，为公司现代化法人治理结构的规范化运行提供了制度保证。 公司已建立完善的内部控制架构，制定了《对外投资管理制度》《对外担保管理制度》《关联交易决策制度》《内部审计制度》《合规管理办法》《安全生产责任制 管理制度》《公司知识产权风险管理办法》内部控制制度并有效执行，公司内部控制架构健全有效，内部控制环境符合上市公司治理相关规范要求。 公司已制定明确的利润分配计划和长期回报规划，建立了长期、稳定的分红政策。 三、本次融资的必要性及募集资金使用规划 公司结合业务实际合理规划了募投项目，审慎评估了项目可行性，本次募集资金主要投入“数智化平台研发升级项目”“交通数智化装备与系统研发及产业化项目”“边缘智能控制系统研发及产业化项目”和“补充流动资金”。公司经过多年持续的研发投入和创新，已经在基础设施数智化领域形成了三大核心技术及覆盖五大基础设施数智化行业领域的解决方案。本次募集资金投资项目是基于公司现有业务需求而制定的，能够提升公司基础设施数智化综合解决方案和核心技术的研发能力以及自研产品的研发生产制造能力，增强公司的技术创新优势，有助于提升公司业务创新能力和水平，促进主营业务的快速发展，进而持续提升公司的核心竞争力。 四、持续经营能力及未来发展规划 近年来，随着国家、政府不断加大对基础设施数智化的支持力度，公司抓住了行业发展的大趋势，完成了多个行业标杆案例，积累了丰富的核心技术。公司资质齐全，重视项目实施过程的质量控制和管理，获得了各地政府部门、事业单位、大型上市公司等行业内优质客户的认可。公司现已成为国内具有较强竞争力的基础设施数智化服务提供商之一，并在多个细分行业位居领先地位，具有较强的抗风险能力。公司还是多项行业标准的制定者，持续推进基础设施数智化行业的规范发展，具有一定的行业地位和影响力。因此，随着基础设施数智化行业的迅速发展和公司业务的稳步前进，公司预计未来业务具有可持续性。 未来三至五年，公司将保持基础设施数智化业务定位，坚持双业务驱动2.0战略，聚焦城市交通、轨道交通、公路交通、水环境、建筑智能体等核心业务板块，不断强化“技术引领+产品经营+服务扩面+产业协同+资本运作”五位一体大协同，通过内生式增长与外延式合作并举的方式，构建“上下贯通、左右协同、多元互补、价值延伸”的业务体系，推动公司持续成为领先的基础设施数智化服务商。 公司董事长、实际控制人签字： 声明及本次发行概况 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况如下表所示： 目录 目录.......................................................................................................................................4 一、通用词汇释义............................................................................................................9二、专用术语释义.......................................................................................................... 11 第二节概览.......................................................................................................................16 一、重大事项提示..........................................................................................................16二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..............................................................18三、本次发行概况..........................................................................................................19四、发行人主营业务经营情况......................................................................................20五、发行人板块定位情况..............................................................................................22六、发行人报告期主要财务数据和财务指标..............................................................27七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况..................................28八、发行人选择的具体上市标准..................................................................................28九、发行人公司治理特殊安排等重要事项..................................................................29十、募集资金运用与未来发展规划..............................................................................29 第三节风险因素...................................................................................................................30 一、与发行人相关的风险..............................................................................................30二、与行业相关的风险..................................................................................................34三、其他风险..................................................................................................................35 第四节发行人基本情况.......................................................................................................36 一、发行人基本情况......................................................................................................36二、发行人设立情况......................................................................................................36三、发行人报告期内股本、股东变化情况..................................................................39四、发行人成立以来重要事件......................................................................................43五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况............................................................51六、发行人股权结构......................................................................................................51 七、发行人控股子公司及参股公司情况......................................................................52八、持有发行人百分之五以上