杭州宇谷科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

杭州宇谷科技股份有限公司 HANGZHOU YUGU TECHNOLOGY CO., LTD. （浙江省杭州市余杭区良渚街道七贤路1号1幢6楼603室） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录......................................................................................................................................... 3 第一节释义............................................................................................................................. 7 一、一般释义.....................................................................................................................7二、专业释义.....................................................................................................................9 第二节概览........................................................................................................................... 11 一、重大事项提示...........................................................................................................11二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...............................................................13三、本次发行概况...........................................................................................................14四、发行人主营业务经营情况.......................................................................................15五、发行人板块定位情况...............................................................................................16六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...........................................................17七、财务报告审计截止日后主要经营状况...................................................................18八、发行人选择的具体上市标准...................................................................................19九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...................................................................19十、募集资金运用与未来发展规划...............................................................................19十一、其他对发行人有重大影响的事项.......................................................................20 第三节风险因素................................................................................................................... 21 一、与发行人相关的风险...............................................................................................21二、与行业相关的风险...................................................................................................24三、其他风险...................................................................................................................26 第四节公司基本情况........................................................................................................... 28 一、公司基本情况...........................................................................................................28二、公司设立情况和报告期内的股本和股东变化情况...............................................28三、公司成立以来重要事件...........................................................................................31四、公司在其他证券市场的上市/挂牌情况.................................................................33 五、公司股权结构...........................................................................................................33六、公司控股子公司、参股公司简要情况...................................................................34七、持有公司5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况............................36八、特别表决权或类似安排情况...................................................................................41九、协议控制架构情况...................................................................................................41十、控股股东、实际控制人报告期内重大违法行为...................................................42十一、公司股本情况.......................................................................................................42十二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介...........................................60十三、公司与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议以及履行情况..................................................................................................................................................66十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况..................................................................................................................................................66十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员近二年及一期的变动情况.......67十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况...............69十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...............................69十八、已经制定或实施的股权激励及相关安排...........................................................71十九、公司员工及社会保障情况...................................................................................75 第五节业务与技术............................................................................................................... 79 一、公司主营业务、主要产品及其变化情况...............................................................79二、公司所处行业基本情况.........................................................................................102三、公司市场地位及竞争状况....................................................