江苏知原药业股份有限公司招股说明书(申报稿)

（无锡市锡山区锡北镇工业园区泾新路35号） 声明：本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 目录.............................................................................................................................3 第一节释义.................................................................................................................7 一、普通术语.......................................................................................................7二、专业术语.......................................................................................................9 第二节概览...............................................................................................................12 一、重大事项提示.............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况.................................................14三、本次发行概况.............................................................................................14四、主营业务经营情况.....................................................................................16五、发行人板块定位情况.................................................................................18六、主要财务数据和财务指标.........................................................................32七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况.................................32八、公司选择的具体上市标准.........................................................................33九、公司治理特殊安排等重要事项.................................................................34十、募集资金的运用与未来发展规划.............................................................34十一、其他对发行人有重大影响的事项.........................................................35 第三节风险因素.......................................................................................................36 一、与发行人相关的风险.................................................................................36二、与行业相关的风险.....................................................................................42三、其他风险.....................................................................................................43 第四节发行人基本情况...........................................................................................44 一、发行人基本信息.........................................................................................44二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况.............................44三、发行人成立以来的重要事件.....................................................................53四、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况................................................60五、发行人的股权结构.....................................................................................60 六、发行人子公司基本情况.............................................................................61七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况...........69八、发行人股本情况.........................................................................................81九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员.........................................97十、发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况....................116十一、员工及其社会保障情况.......................................................................124 第五节业务与技术.................................................................................................129 一、发行人的主营业务与主要产品...............................................................129二、发行人所处行业基本情况.......................................................................141三、行业竞争格局...........................................................................................171四、发行人主要产品的生产和销售情况.......................................................184五、发行人采购情况和主要供应商情况.......................................................189六、与发行人业务相关的固定资产、无形资产等资源要素.......................193七、发行人的技术与研发情况.......................................................................238八、安全生产和环境保护情况.......................................................................258九、发行人境外生产经营和境外资产状况...................................................263 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................264 一、财务报表...................................................................................................264二、审计意见及关键审计事项.......................................................................269三、与财务会计信息相关的重大事项及重要性水平的判断标准...............272四、财务报表的编制基础、合并范围及变化情况.......................................272五、主要会计政策和会计估计.......................................................................274六、非经常性损益...........................................................................................293七、税项...........................................................................................................294八、分部信息...................................................................................................297九、主要财务指标...........................................................................................297十、影响公司收入、成