东莞市朗泰通科技股份有限公司招股说明书(申报稿)

本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 东莞市朗泰通科技股份有限公司 DongGuanLongTTechCompanyLtd. （东莞市清溪镇三中村中坑路18号C、D栋） 招股说明书（申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需深圳证券交易所和中国证监会履行相应程 保荐人（主承销商）投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 （成都市青羊区东城根上街95号） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 东莞市朗泰通科技股份有限公司 致投资者的声明 一、上市目的 当前，在“碳达峰、碳中和”及“能耗”双控战略背景下，以便携式储能、家庭储能为代表的储能领域及小动力车辆领域市场渗透率快速提升，公司在这些领域的客户正在加大采购力度，将会对公司当下的产能形成压力。同时国内外各大企业也在加速扩张，催化磷酸铁锂电池需求量快速上升，行业市场规模将迎来新一轮的增长时期，市场机遇涌现。 本次公开发行上市，是公司实现长期发展战略的重要举措。公司现有产能已基本饱和，通过上市募集资金，公司可以突破产能瓶颈、丰富产品结构、扩大产能规模，加大研发投入，全面提升公司在生产、技术、人才等方面的综合竞争实力；扩大企业品牌价值和市场影响力，增强客户、供应商等合作伙伴对公司的信赖程度，拓展更多优质客户，吸引更多的优秀人才；提升公司运作透明度，进一步完善现代企业法人治理结构水平，增强可持续发展能力，与投资者共同分享产业发展红利。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 按照《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件的要求，公司建立并逐步完善了由股东大会、董事会、监事会、独立董事和经营管理层组成的治理架构，逐步建立健全了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《董事会秘书工作制度》等公司治理的基本制度，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会等四个专门委员会，建立了符合股份公司要求的健全合理、运行规范的法人治理结构。 公司建立健全了覆盖风险管理、合规管理、审计监督等多个层面的内部控制体系。公司在采购、生产、销售等业务环节建立了严格的内部控制流程，形成了精细化、信息化的科学管理体系。 股份公司自设立以来，公司依法独立规范运作，各机构履行各自的权利和义务，实现了公司治理架构和经营管理的合法有效运行，保障了全体股东的利益。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 1、本次融资的必要性 公司有必要通过本次公开发行募集资金来扩大生产投入和产业规模，以更具优势的全新体量来获取更多的客户订单，紧抓下游增量需求，同时引进更先进的智能化设备，通过打造高水平的智能化生产基地，实现降本增效的发展目标。 通过建设研发中心，在研发投入上加大力度，为技术研发团队提供现代化的研发环境、先进的研发设备并进一步充实公司的研发队伍，以满足对新产品、新技术的研发需求，不断地提高自身技术研发水平，提升核心竞争力；积极推进各类在研产品的研发成果落地转化，丰富自身产品体系，完善产品结构，为公司带来新的利润增长点，提高整体竞争力和抗风险能力。 2、募集资金使用规划 本次募集资金投资项目与公司现有主营业务密切相关，募集资金扣除发行费用后将用于朗泰通磷酸铁锂电池生产基地建设项目、朗泰通研发中心建设项目、补充流动资金。 朗泰通磷酸铁锂电池生产基地建设项目建设完成后，将突破现有产能瓶颈，扩大公司产品的生产规模，增强公司的供应能力，满足日益增长的市场需求。朗泰通研发中心建设项目建设完成后，将进一步提升和完善公司的锂电池研发和生产技术水平以匹配公司新产品的开发迭代速度，保障公司产品质量及性能优势，提升公司的自主创新能力，巩固现有研发技术优势。 公司在锂电池领域的技术具有创新、创造、创意性，在材料体系、配方、生产工艺、生产设备、集成能力等方面，公司均具有丰富的技术储备。预计随着募集资金到位，公司将继续加大在锂电池技术领域的创新力度。 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 公司将坚持以“实现并超越客户期望”为企业宗旨，坚持“管理追求规范、技术追求创新、持续改进、永续经营”的经营方针，坚守“为全球能源低碳发展贡献力量”的企业使命，立志成为国际一流的新能源电池专业制造商。 未来三年，公司将继续专注于储能、小动力等锂电池下游领域，以市场和客户关注点为导向，实行“重点集聚、适当延伸”并举的策略。在“重点集聚”方面，鉴于储能领域存在广阔的市场空间和发展前景，公司将坚定不移地以储能为主攻方向，集合集团重点资源，包括技术资源、人才资源、财务资源，对储能领域进行持续投入，将储能类产品打造成为集团的支柱性产品，加大力度研发钠离子电池、46800高端圆柱铁锂电池及方形电池，同时大力发展PACK产业，向市场纵深发展。在储能市场布局上，公司计划进一步深化和扩展家庭储能、便携式储能等领域，并在条件具备时适时向光伏储能、风电储能等电力侧扩张。在“适当延伸”方面，公司将继续保持现有的小动力、消费类电池研发、生产能力，并在此基础上进一步迭代升级。 公司将着眼于“成为国际一流的新能源电池专业制造商”的愿景，构建结构合理一流的人才梯队。打造具有现代企业管理思维的管理人才梯队、高端创新能力的科研人才梯队以及开拓有为的营销人才梯队，为公司未来发展提供良好的人力资源支持。 公司将持续加强专业化、精益化、信息化建设，完善公司的质量管理、成本管理以及经营管理，不断提升公司生产经营管理水平。 实际控制人：董事长： 本次发行概况 目录 发行人声明...................................................................................................................1致投资者的声明.....................................................2本次发行概况...............................................................................................................5目录..............................................................................................................................6 一、普通术语.......................................................................................................10二、专业术语.......................................................................................................11 第二节概览.............................................................................................................14 一、重大事项提示...............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................16三、本次发行概况...............................................................................................16四、发行人主营业务经营情况...........................................................................18五、公司符合创业板定位的说明.......................................................................21六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...............................................23七、发行人选择的具体上市标准.......................................................................24八、发行人公司治理特殊安排等重要事项.......................................................24九、募集资金用途...............................................................................................24十、其他对发行人有重大影响的事项...............................................................24 第三节风险因素.....................................................................................................25 一、与行业相关的风险.......................................................................................25二、与发行人相关的风险...................................................................................28三、其他风险.......................................................................................................32 第四节发行人基本情况.........................................................................................34 一、发行人基本情况...........................................................................................34二、发行人的设立及报告期内股本和股东变化情况.......................................34三、发行人设立以来的重大资产重组情况..........................