山东中创软件商用中间件股份有限公司招股说明书(注册稿)

本次发行股票拟在科创板市场上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 山东中创软件商用中间件股份有限公司 Shandong Cvicse Middleware Co., Ltd.（济南市历下区千佛山东路41-1号） 首次公开发行股票并在科创板上市 招股说明书 （注册稿） 本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 联席保荐机构（主承销商） （西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层） （中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概况 目录 声明............................................................................................................................1本次发行概况...............................................................................................................2目录............................................................................................................................3第一节释义...............................................................................................................7一、一般释义.........................................................................................................7二、专业释义.........................................................................................................9第二节概览.............................................................................................................12一、重大事项提示...............................................................................................12二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................14三、本次发行概况...............................................................................................15四、发行人主营业务经营情况...........................................................................17五、发行人技术先进性、模式创新性、研发技术产业化情况以及未来发展战略...........................................................................................................................21六、发行人符合科创板定位相关情况...............................................................23七、发行人报告期的主要财务数据和财务指标...............................................25八、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况...............................26九、发行人选择的具体上市标准.......................................................................26十、发行人公司治理的特殊安排.......................................................................27十一、募集资金用途及未来发展规划...............................................................27十二、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................27 第三节风险因素.....................................................................................................28 一、与发行人相关的风险...................................................................................28二、与行业相关的风险.......................................................................................31三、其他风险.......................................................................................................34 第四节发行人基本情况.........................................................................................36 一、发行人简介...................................................................................................36二、发行人设立情况...........................................................................................36三、发行人成立以来的重要事件（含报告期内重大资产重组）...................44 四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况...............................................45五、发行人的股权结构和组织结构...................................................................45六、发行人控股子公司、参股公司及分公司情况...........................................47七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人情况........................49八、发行人控股股东、实际控制人报告期内合法合规情况...........................53九、发行人股本情况...........................................................................................53十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介...................................66十一、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议情况.......................................74十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年的变动情况...74十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况...75十四、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的情况...................................................................................................................77十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况...................78十六、发行人员工及社会保障情况...................................................................82 第五节业务与技术.................................................................................................84 一、发行人主营业务、主要产品及其演变情况...............................................84二、发行人所属行业的基本情况及竞争情况.................................................101三、发行人销售情况和主要客户.....................................................................125四、发行人的采购情况和主要供应商.............................................................127五、发行人的主要固定资产和无形资产.........................................................128六、发行人的核心技术与研发情况.................................................................146七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.........166八、发行人境外经营情况.................................................................................166 第六节财务会计信息与管理层分析.............................................