武汉达梦数据库股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目招股说明书(注册稿)

武汉达梦数据库股份有限公司 （武汉东湖新技术开发区高新大道999号） （注册稿） 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区福田街道福华一路111号） 联席主承销商 （无锡市新吴区菱湖大道200号中国物联网国际创新园F12栋） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 本次发行概览 目录 一、常用词语.........................................................................................................8二、专业术语.......................................................................................................10 第二节概览...............................................................................................................13 一、重大事项提示...............................................................................................13二、发行人及本次发行的中介机构基本情况...................................................18三、本次发行概况...............................................................................................19四、发行人的主营业务经营情况.......................................................................20五、发行人符合科创板定位的说明...................................................................28六、主要财务数据和财务指标...........................................................................30七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况、盈利预测信息.......31八、发行人选择的具体上市标准.......................................................................33九、公司治理特殊安排.......................................................................................33十、募集资金运用与未来发展计划...................................................................33十一、其他对发行人有重大影响的事项...........................................................34 第三节风险因素.......................................................................................................35 一、与发行人相关的风险...................................................................................35二、与行业相关的风险.......................................................................................37三、其他风险.......................................................................................................38 第四节发行人基本情况...........................................................................................39 一、发行人基本情况...........................................................................................39二、发行人设立情况...........................................................................................39三、发行人报告期内的股本和股东变化情况...................................................47四、发行人成立以来重要事件...........................................................................56五、发行人在其他证券市场的挂牌情况...........................................................56 六、发行人股权结构及重要关联方股权结构...................................................57七、发行人子公司及参股公司的情况...............................................................57八、持有发行人5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况...............................................................................................................................67九、发行人特别表决权股份情况.......................................................................77十、发行人协议控制架构情况...........................................................................78十一、实际控制人重大违法情况.......................................................................78十二、发行人股本情况.......................................................................................78十三、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况...................81十四、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员与发行人签订的协议及持有发行人股份发生被质押、冻结、或发生诉讼纠纷等情况...........................92十五、发行人董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属持股情况...........................................................................................................................93十六、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员变动情况...........94十七、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员对外投资情况...95十八、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的薪酬情况.......95十九、发行人已执行的股权激励及其他制度安排和执行情况.......................97二十、发行人员工情况.....................................................................................112 第五节业务与技术.................................................................................................115 一、发行人的主营业务、主要产品的情况.....................................................115二、发行人所属行业的基本情况及竞争状况.................................................129三、发行人的销售情况和主要客户.................................................................164四、发行人的采购情况和主要供应商.............................................................166五、发行人的主要资产情况.............................................................................169六、发行人的技术研发情况.............................................................................179七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力.........211八、发行人的境外经营和境外资产情况.........................................................211 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................212 一、经审计的合并财务报表.............................................................................212二、注册会计师审计意见.................................................................................216 三、与财务会计信息相关的重要性水平的判断标准.....................................217四、对发行人未来盈利（经营）能力或财务状况可能产生影响的因素....