关于在交通行业使用评级标准选拔民用工程承包商的操作指南

公共披露授权使用额定标准进行选择民用工程承包商在交通运输部门 © 2024 世界银行国际复兴开发银行/世界银行 华盛顿特区西北H街1818号 20433 互联网：http://www.worldbank.org/transport 标准免责声明 这项工作是国际复兴开发银行/世界银行的员工作品。本作品中表达的研究发现、解释和结论并不一定反映世界银行执行董事或他们所代表政府的观点。世界银行不保证本作品中所包含数据的准确性。本作品中任何地图上显示的边界、颜色、货币单位和其它信息，并不表明世界银行对任何领土的法律状态的判断，也不表示对上述边界的认可或接受。 本作品根据Creative Commons Attribution 3.0 IGO许可（CC BY 3.0 IGO）提供。http://creativecommons.org/licenses/by/3.0/igo.在Creative Commons署名许可下，您可以自由复制、分发、传播和改编本作品，包括用于商业目的，但需遵守以下条件： 归因 世界银行2024年版《关于在交通领域使用评级标准选择土木工程承包商的实践指南》。华盛顿特区。许可证：Creative Commons Attribution CC by 3.0 翻译 如果您创建该作品的翻译，请添加以下免责声明并注明出处：本翻译并非由世界银行创作，不应被视为世界银行官方翻译。对于本翻译中的任何内容或错误，世界银行不承担任何责任。 适应策略 如果您对这部作品进行改编，请添加以下免责声明并注明出处：这是世界银行原创作品的改编。改编中所表达的观点和意见 solely 责任由改编者或改编者团队承担，且不由世界银行认可或支持。 封面图像：Adobe Stock 表格目录 表 1. 选择承包商所使用的标准类型 ������������������������������������������������������������������������ 2 表 2. 运输领域承包商选择样本菜单，包括样本评分和权重 �������������������������������������������� 7 表 A.1预审/初步选择的道路安全标准 �������������������������������������������� 19 表 A.2 预审招标的道路安全评级标准 ����������������������� 20 表 A.3 无预审招标的标准 �������������������������������������������� 21 附件 附件：通过选择承包商来管理施工期间的道路交通安全风险�������������������������������������������������������������������������������18 建立新的国际采购的评级标准 2023年3月，世界银行宣布，从2023年9月1日起，对于使用世界银行标准采购文件（SPDs）进行的新国际采购，将采用评级标准作为默认方法。1评级标准用于评估投标/提案的非价格属性，包括质量、风险/缓解措施、机会、可持续性以及其他技术方面。 公共采购中使用评级标准不是一个新概念。这些标准在许多国家已被广泛使用超过30年。使用带有财务成本的评级标准提供了一种真实的价值评估，重点关注质量、风险、可持续性和其他关键标准。 银行的指导、工具和资源以实施这一倡议。2在第五版采购法规中被纳入。3相应地更新了SPDs。4使用额定标准是强制性的，但目标、范围和额定标准的选取预计将根据项目背景而有所不同。额定标准数量取决于合同的复杂程度、风险和价值，以及借款人和银行在解决采购和合同管理中的挑战方面的知识和经验。 评估投标和提案，包括使用评级标准采购货物、工程和非咨询服务，该文件解释了如何将评级标准应用于评估报价决策中的非价格因素，如技术、质量、可持续性、环境、社会和创新方面。5本报告提供了关于在评估与运输领域工程相关的投标（包括新建设、修复、重建和道路、公共交通系统、铁路、港口和机场的改善）中应用评分标准和子标准的方法指南。它主要涉及土木工程合同。然而，评分标准也用于评估货物和非咨询服务的国际采购。 评价标准类型 不同类型的评估标准被用于评估申请、投标和提案。这些评估标准是整体评估方法的一部分。 评估方法和对不同评价标准的设定应基于借款人项目采购发展战略（PPSD）中概述的分析和结论。投标人必须首先满足预定义的最低资格标准，例如历史合同违约和平均年度建筑营业额，这些标准将按及格/不及格的方式进行评估（步骤1-3）（表1）。如果未满足任何资格要求，则投标/提案将被取消资格并拒绝。然后对合格投标进行评估（步骤4）。避免在不同步骤2、3和4之间重复标准非常重要。步骤4中应用的准则必须与合同背景具体相关，并且与每位投标人为提案准备的文件相关。 第一步：实质性响应意味着投标或提案符合招标文件（RfBs）或投标邀请书（RfPs）中规定的需求和标准。它满足采购文件中概述的基本条件。这是为了确保选定的投标者或提案人能够提供规定的货物、工程或服务。 第二步：应用资格标准以确保将合同授予具有相关经验且具备执行工作的专业、财务和技术能力的投标者。投标者的经验和表现，以及他们的组织和管理准备情况，有助于评估他们提供高质量工作并参与最佳管理实践的能力。如果投标者/提案者尚未通过预审或初步筛选，借款人应在招标文件或请求提案书中指定适当的资格要求。 第3步：确立最低要求以确保投标人在不提出替代设计、系统或材料的情况下符合项目的技术规范。设定性能要求以评估投标人是否能够实现项目规定的功能和性能水平，可能通过采用与技术规范中概述的相比提供等效或更优功能性能的要素、系统或材料。 第4步：定性标准是加权评分标准（评级标准），用于评估和比较投标/提案的技术方面的定性价值，例如技术要素、质量、风险和创新。此评估适用于所有符合资格标准以及最低技术和其他要求的投标人。只有合格投标人所提交的提案才会受到评级标准的评估。 图1展示了在考虑与采购流程相关的目标、风险和缓解措施以及市场动态（均在PPSD中进行分析）时制定评估策略和评估标准的逻辑。 资格预审、初步筛选和资格标准 资格预审通常与征求投标（RfB）一起使用。资格标准和要求将基于合格/不合格的原则进行评估。满足资格标准和要求的申请者将被邀请提交投标/提案。 初始选择通常用于招标和所有竞争性对话流程。所采用的准则包括一般管理能力、合同/项目管理能力以及借款人要求。初始选择通过两阶段过程进行： 第一阶段：对所有申请者进行最低（通过/不通过）资格要求的评估。 •第二阶段：评估实质上满足资格要求的申请人是否符合初始选择文件中列出的评分标准，并根据其优点进行排名。 候选人初选名单根据初始选拔文件中指定的数量（范围）确定。如果投标者尚未经过预审/初始选拔，借款人在招标邀请书或征求建议书中指定适当的资格要求。 技术与财务成本权重 在每次采购中，技术方面与财务成本之间的权重是根据具体的风险、机会、问题以及质量因素来确定的。这些权重必须由PPI体系内（可能意为计划过程监督部门Program Process & Safety Document，可能意有所指需更多上下文）来定义和分析。那些增加技术因素权重的原因包括项目的复杂性及其供应链；风险；采购对更广泛的社会、经济和环境目标的贡献机会；以及创新潜力。在风险高、价值高、战略关键性的采购中，技术和财务成本被同等重视，因为失败可能会导致项目及/或借款人遭受严重的和/或持续的后果。 评级标准 评分标准被用于评估投标/提案的质量、可持续性和创新性。它们已经被广泛使用多年以选择顾问。评分标准的制定必须针对每次采购的特定风险、机遇和目标。 评估标准通常评估投标者对询价书/RFP的响应中所制定的方法。同时也可能包括与投标者在公司及现场运作层面的常规建筑实践和管理能力相关的附加条款。 理解技术规范和/或雇主要求的复杂性、可能的科技解决方案以及该行业最佳采购程序，对于开发基于评估标准的系统至关重要。限制用于评估的标准数量，仅限于必要的内容。以清晰和无偏见的 manner 选择和制定标准。如有需要，使用额外的子标准来评估技术方面，如质量和可持续性。 评估标准的目标是评估超出最低技术要求的因素。在某些情况下，借款人可能设定一个最低质量门槛，以确保只有表明能够提供所需质量标准的投标/提案被考虑。例如，借款人可能指定最低总体技术分数为70%，任何标准不得低于65%，任何子标准的得分不得低于50%。最低质量门槛可能适用于所有评估标准的总分、所选评估标准/子标准的总分，以及/或单个评估标准/子标准的得分。建立评分量表可以提高评估的清晰度和客观性。它有助于最小化过度自由裁量权的使用，并便于对提交的提案进行优秀、可接受或不可接受的评价。 建立评定标准以评估六个类别的能力： 1.合同管理：评估投标方的整体管理能力、合同管理技能、特定人力资源以及管理合同相关风险的产能。 2.方法说明：评估投标人理解合同及关联工作（例如，为桥梁建造特定的静态系统，使用特定的土壤稳定技术，或在炎热气候中养护混凝土）的实施质量。 3.工作计划与动员：评估所采购工作的整体规划和进度安排，包括人员与设备的调遣，考虑到现场的特定情况；建设期；材料、人员和设备的供应；以及其他因素。 4.质量、安全与环境管理：确定投标人在合同实施过程中高效、有效和安全地管理各种问题的准备程度。此外，评估评估管理这些问题所涉及风险的能力，包括制定具体的初步管理计划、使用质量保证和质量控制方法以及其他因素。 5.社会方面：确定投标者在合同实施过程中高效、有效、安全地管理各种社会问题的准备程度。在此过程中，评估管理这些问题所涉及的风险，包括制定具体的初步管理计划；劳动力涌入和劳动力标准；多元化、平等和包容性；基于性别的暴力，包括性剥削和性虐待以及性骚扰；以及其他因素。 6.可持续采购：评估投标人所提议的方法对环境、社会和经济产生的正面或负面影响程度，同时确保符合技术规范和雇主要求。它评估了投标人在执行工作过程中提供额外利益的方法。 表2展示了一组用于交通项目的评级标准菜单，它描述了每个标准的用途以及如何评估和分配分数。 1.定制每个项目的这个长列表并非所有标准都可能适用于特定的合同。所提出的矩阵并不排除根据目的添加其他适当的标准的可能。 2.表的样本评分和加权设计应具有指导性，并使其符合目的。治疗 3.优先考虑基于与实施实体满足需求相对重要性的评定标准及其权重评分。 通过选择承包商来管理施工期间的交通安全风险 数种方法/途径被用于评估公司的道路安全管理： •ISO 39001是由国际标准化组织（ISO）发布的关于道路交通安全管理系统的国际标准。与所有ISO标准一样，它基于计划-执行-检查-行动的原则。该标准提供了一种工具，帮助组织减少，并最终消除道路交通事故造成的死亡和严重伤害的发生和风险。该标准侧重于组织的管理和设定道路安全目标，以实现零事故的愿景/目标。标准化是一种自愿性方法，组织采用它来在市场上区别自己。组织可以自行声明已满足标准。然而，组织必须付费采用该标准，而这让许多承包商不愿为之。 •国际汽车联合会（FIA）安全指数简化并实施了ISO 39001。组织可以使用该指数来将自己与竞争对手区分开来并提高其表现。 •世界银行已开发出一套问卷，用于评估承包商的道路安全管理能力和容量。该工具包含超过100个问题，并在合同执行期间使用。 拟议的道路安全评级准则系统是为采购工程开发的，该系统通过考察ISO 39001中定义的标准化方法、FIA安全指数评估中最有效的要素以及承包商在活跃工程合同中的绩效评估/审计来开发。它还纳入了全球道路安全设施的经验。 设计的评分标准必须解决每个采购中特定的风险、机遇和目标。评分标准通常应用于投标者准备的方法。与投标者的一般道路安全实践和文化相关的事项