申通地铁2022年度独立董事述职报告

独立董事基本情况

• 任期与选举：梅建平、江宪、李柏龄当选公司第十届董事会独立董事（2020.5.9-2023.5.8），李柏龄任期届满辞去职务。曹永勤女士经选举及董事会通过，当选为公司第十届董事会新任独立董事及审计委员会委员、主任。
• 个人背景：四位独立董事分别具有教授、律师、高级会计师及注册会计师等背景，在多家上市公司担任独立董事或相关职务。

独立性说明

• 独立董事未在公司及主要股东单位担任其他职务，与公司、股东及利害关系单位无影响独立性的情况。

年度履职概况

• 出席会议：2022年公司召开10次董事会会议和4次股东大会，四位独立董事均全程出席董事会及部分股东大会，无连续两次缺席情况。
• 会议决议及表决：独立董事对董事会各项议案均表示赞成，无异议、反对或弃权情形，并对关联交易、利润分配、高管变更等议案发表专业意见。
• 现场考察：独立董事利用业余时间实地考察地铁运营，对公司业务发展提出建设性意见。

2022年度履职重点关注事项

• 关联交易：同意申凯公司、新能源公司及融资租赁公司的日常关联交易，认为风险可控且符合公平原则。
• 对外担保及资金占用：公司已无对外担保，原担保已解除。
• 对外股权投资：设立川发申凯、上海爱观智慧交通科技有限公司，减少在建元基金实缴出资2亿元，转让上实商业保理有限公司部分股权。
• 募集资金使用：发行6亿元超短期融资券，兑付4亿元，拟继续发行短期融资券。
• 董事、高管提名及薪酬：审议通过免去韦靖、顾诚职务，同意提名金卫忠、范小虎为公司董事，同意曹永勤担任独立董事。
• 业绩预告及快报：发布2021年度业绩快报。
• 会计师事务所：续聘天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）。
• 现金分红：实施现金分红，每股派发现金红利0.046元，共计21,959,567.63元。
• 承诺履行：公司及股东履行重大资产重组相关承诺，无违约情况。
• 信息披露：公司完成近80项信息披露，连续八年获上交所信息披露A级评价。
• 内部控制：建立健全内部控制制度，2022年完成制度修订，会计师事务所出具标准无保留意见的内部控制审计报告。
• 董事会及专门委员会运作：董事会及下属委员会（审计、战略、内控合规与风险管理）勤勉履职，独立董事在各委员会中发挥作用。

总体评价与建议

• 独立董事遵守法律法规，勤勉尽责，维护股东权益，2023年将继续履职尽责，发挥决策和监督作用。