国联证券：国联证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）母公司的净资本及风险控制指标 （三）非经常性损益项目和金额 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 （一）关于筹划重大资产重组事项 公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券股份有限公司控制权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。2024年5月14日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等相关的议案。2024年8月8日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于<国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等与本次交易相关的议案，公司拟发行A股股份购买无锡市国联发展（集团）有限公司、上海沣泉峪企业管理有限公司等45名主体合计持有的民生证券股份有限公司99.26%股份，并募集配套资金。2024年9月4日，公司2024年第一次临时股东大会及类别股东大会审议通过了本次交易的相关议案。2024年9月27日，公 司收到中国证监会及上海证券交易所出具的相关受理通知。 截至目前，本次交易尚需上海证券交易所审核通过、中国证监会同意注册以及本次交易所涉及的证券、期货、基金股东资格及股东变更事宜经过中国证监会有关部门核准后方可正式实施，能否审核通过、完成注册以及取得核准尚存在不确定性。 具体情况详见公司2024年4月25日、5月14日、8月8日、9月4日、9月27日于上交所网站披露的相关公告及文件。 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 合并资产负债表 2024年9月30日 编制单位：国联证券股份有限公司 合并利润表 2024年1—9月 合并现金流量表 2024年1—9月 母公司资产负债表 2024年9月30日 母公司利润表 2024年1—9月 母公司现金流量表 2024年1—9月 2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用√不适用 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会2024年10月30日