国联证券：国联证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券简称：国联证券 国联证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人葛小波、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）尹磊保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况√适用□不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 1、公司向特定对象发行A股股票事项 公司于2022年9月28日、10月20日分别召开了第四届董事会第二十八次会议、2022年第 一次临时股东大会及类别股东大会，审议通过了公司向特定对象发行A股股票的相关议案。2023年2月17日，中国证监会正式发布全面实行股票发行注册制相关制度规则，已获中国证监会受理的项目平移至交易所注册制审核。公司严格按照规定完成项目平移，向特定对象发行A股股票的申请于2023年3月2日获上海证券交易所受理。为响应监管倡导，更好发挥证券公司对实体经济高质量发展的功能作用，公司于2023年6月9日召开了第五届董事会第十次会议，审议通过了关于调减公司向特定对象发行A股股票募集资金总额暨调整发行方案的相关议案。公司于2023年8月29日，10月12日分别召开了第五届董事会第十一次会议、2023年第三次临时股东大会及类别股东大会审议通过了关于延长向特定对象发行A股股票股东大会决议有效期及授权有效期的议案。 自公司披露本次发行预案以来，公司与相关中介机构积极推进相关工作。鉴于公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）控制权并募集配套资金事项，经审慎分析与论证，公司决定终止本次发行事项并撤回相关申请文件。具体情况详见公司2024年4月26日于上海证券交易所披露的《关于终止向特定对象发行股票事项并撤回申请文件的公告》（公告编号：2024-011号）。 期后事项： 1、关于筹划重大资产重组事项 公司正在筹划通过发行A股股份的方式收购民生证券控制权并募集配套资金（以下简称“本次交易”）。本次交易尚处于筹划阶段，截至目前，民生证券的估值及拟参与本次交易的交易对方尚未最终确定。本次交易构成关联交易，并预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，本次交易不会导致公司实际控制人发生变更，不构成重组上市。 鉴于上述事项存在不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，根据上海证券交易所相关规定，经公司申请，公司A股股票已于2024年4月26日（星期五）开市起停牌，预计停牌时间不超过10个交易日。停牌期间，公司将积极推进各项工作，并根据事项进展情况，严格按照有关法律法规的规定和要求履行信息披露义务。具体情况详见公司2024年4月26日于上海证券交易所披露的《关于筹划重大资产重组事项的停牌公告》（公告编号：2024-010号）。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2024年3月31日 公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：尹磊 合并利润表 2024年1—3月 合并现金流量表 2024年1—3月 母公司资产负债表 2024年3月31日 母公司利润表 2024年1—3月 母公司现金流量表 2024年1—3月 公司负责人：葛小波主管会计工作负责人：尹磊会计机构负责人：尹磊 (三)2024年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 国联证券股份有限公司董事会2024年4月29日