拓尔思：2024年三季度报告

公告编号：2024-065 证券简称：拓尔思 拓尔思信息技术股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 注01：2024年前三季度，公司保持健康的经营发展态势,营业收入、归属于上市公司股东的净利润、经营活动产生的现金流量净额等指标保持正向增长。2024年前三季度，公司归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润较去年同期有所下降，主要系随着前次可转债募投项目的建设推进与结项，公司相关折旧摊销与研发投入较去年同期有所增加，使得本期管理费用和研发费用较去年同期分别增加916.59万元和1,098.25万元。 另外，去年同期三季度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-56.13万元，基数较小，故使得本期归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润增减幅度较大。 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 是□否 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 适用□不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）关于向特定对象发行股票的事项 公司于2023年8月7日召开第五届董事会第二十二次会议和第五届监事会第十五次会议，审议通过了公司2023年度向特定对象发行股票的相关议案。本次拟向特定对象发行募集资金总额不超过人民币184,481.67万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于拓天行业大模型研发及AIGC应用产业化项目。 公司于2023年12月8日收到深交所出具的《关于受理拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的通知》（深证上审〔2023〕707号），深交所对公司报送的向特定对象发行股票的申请文件进行了核对，认为申请文件齐备，决定予以受理。以上具体内容详见公司于2023年8月8日、2023年12月11日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《2023年度向特定对象发行股票预案》《关于向特定对象发行股票申请获得深圳证券交易所受理的公告》等相关公告。 公司于2024年3月22日收到深交所上市审核中心出具的《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》。深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为公司符合发行条件、上市条件和信息披露要求，具体审核意见以《审核中心意见落实函》为准，后续深交所将按规定报中国证监会履行相关注册程序。 公司于2024年3月22日收到深交所上市审核中心出具的《关于拓尔思信息技术股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见落实函》（审核函〔2024〕020010号）（以下简称“落实函”）。深交所发行上市审核机构对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求，要求公司对有关事项予以落实。2024年3月29日，公司按照落实函的要求，会同相关中介机构对落实函所列问题进行了认真研究和逐项落实，并根据相关要求对落实函进行回复并公开披露。以上具体内容详见公司于2024年3月23日、2024年3月25日、2024年3月29日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的相关公告。 公司于2024年5月14日收到中国证监会出具的《关于同意拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕790号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。以上具体内容详见公司于2024年5月20日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《关于向特定对象发行股票申请获得中国证监会同意注册批复的公告》等相关公告。 公司于2024年7月24日召开第六届董事会第九次会议，于2024年8月9日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了将本次向特定对象发行股票具体事宜的有效期延长至原有效期届满之日起12个月的议案。以上具体内容详见公司于2024年7月25日、2024年8月9日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的相关公告。 公司于2024年10月14日召开第六届董事会第十二次会议，审议通过《关于公司向特定对象发行股票开设募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司适时开设募集资金专项账户。目前公司已完成募集资金专项账户开设，并分别与中国民生银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行、招商银行股份有限公司北京分行以及保荐人中信建投证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》。以上具体内容详见公司于2024年10月14日、2024年10月21日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的相关公告。 2024年10月15日，参与向特定对象发行股票的发行对象已分别将认购资金共计899,999,991.69元缴付至中信建投证券指定的账户内，验资机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《拓尔思信息技术股份有限公司向特定对象发行股票申购资金到位情况验资报告》（信会师报字[2024]第ZG12074号）。2024年10月17日，中信建投证券股份有限公司将扣除保荐费和承销费后的上述认购款项的剩余款项转至公司指定账户中。同日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对主承销商划转的认股款及募集资金净额进行了验资。以上具体内容详见公司于2024年10月25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《拓尔思信息技术股份有限公司2023年度向特定对象发行股票情况报告书》等相关公告。 公司本次向特定对象发行股票数量为78,328,981股，发行股票价格为11.49元/股，募集资金总额为899,999,991.69元，募集资金净额为890,365,987.93元，股票上市时间为2024年10月29日。以上具体内容详见公司于2024年10月25日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的《拓尔思信息技术股份有限公司2023年度向特定对象发行股票上市公告书》等相关公告。 （二）关于修改《公司章程》、变更法定代表人并完成工商变更登记的事项 公司于2024年7月24日召开第六届董事会第九次会议，于2024年8月9日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》。并于2024年8月9日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于选举李渝勤女士为公司法定代表人的议案》，于同日完成法定代表人的工商变更登记手续，取得了北京市海淀区市场监督管理局核发的《营业执照》。以上具体内容详见公司于2024年7月24日、2024年8月9日、2024年8月12日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的相关公告。 （三）关于出售部分闲置房产的事项 公司于2024年6月25日召开第六届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司出售部分闲置房产的议案》，向潍坊嘉博教育服务有限公司出售位于北京市朝阳区大屯路科学园南里-风林绿洲的房产，转让价格为2,000万元。截至2024年7月1日，公司已按照双方签订的《北京市存量房屋买卖合同》约定，办理完成了房屋权属转移登记手续，并已收到对方支付的全部转让价款。 公司于2024年8月9日召开第六届董事会第十次会议，审议通过了《关于公司拟出售部分闲置房产的议案》，于2024年8月13日与中科云达（北京）科技有限公司、北京创驰恒业科技有限公司、北京竟安科技有限公司分别签署了《北京市存量房屋买卖合同》。截至2024年10月14日，公司已按照双方签订的《北京市存量房屋买卖合同》约定，办理完成了房屋权属转移登记手续，并已收到对方支付的全部转让价款。 以上具体内容详见公司于2024年6月26日、2024年7月1日、2024年8月12日、2024年8月15日、2024年10月14日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公开披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：拓尔思信息技术股份有限公司 2024年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计 □是否 公司第三季度报告未经审计。 拓尔思信息技术股份有限公司董事会2024年10月30日