拓尔思：2023年三季度报告

公告编号：2023-090 证券简称：拓尔思 拓尔思信息技术股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）关于公司拟向特定对象发行股票的事项 公司于2023年8月7日召开第五届董事会第二十二次会议、第五届监事会第十五次会议，于2023年8月23日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行股票方案的议案》《关于〈公司2023年度向特定对象发行股票方案论证分析报告〉的议案》《关于〈公司2023年度向特定对象发行股票预案〉的议案》等相关议案。公司本次拟发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。本次发行的股票全部采取向特定对象发行的方式，发行对象不超过35名（含）。本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格最终确定，且不超过本次发行前公司总股本的30%，即不超过238,587,585股（含本数）。本次向特定对象发行的股票数量以中国证券监督管理委员会同意注册的批复文件为准，最终发行数量由公司董事会根据股东大会的授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。本次向特定对象发行募集资金总额不超过人民币184,481.67万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将用于拓天行业大模型研发及AIGC应用产业化项目。 以上具体内容详见公司于2023年8月8日、2023年8月23日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （二）关于完成工商变更登记的事项 公司于2023年8月7日召开第五届董事会第二十二次会议、于2023年8月23日召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更经营范围及修改＜公司章程＞的议案》，同意对现有经营范围进行变更，并对《公司章程》相关条款进行修改。2023年8月29日，公司已完成工商变更登记及《公司章程》备案手续，并取得了北京市海淀区市场监督管理局核发的《营业执照》。 以上具体内容详见公司于2023年8月8日、2023年8月23日、2023年8月31日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：拓尔思信息技术股份有限公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 适用□不适用 调整情况说明 2023年起，公司执行《企业会计准则解释第16号》中关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理，调整执行当年年初财务报表相关项目情况。 母公司资产负债表 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。