南凌科技：2024年三季度报告

南凌科技股份有限公司 2024年第三季度报告 2024年10月 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-048 南凌科技股份有限公司 2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： □适用√不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 合并资产负债表项目 合并年初到报告期末利润表项目 单位：元 合并年初到报告期末现金流量表项目 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 √适用□不适用 （一）关于2023年度利润分配及分红派息事项 公司于2024年4月23日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十三次会议、于2024年5月16日召开2023年度股东大会，审议通过《关于公司2023年度利润分配预案的议案》，具体方案为：以2024年3月31日总股本131,864,605股扣除回购股份数1,427,600股后剩余的130,437,005股为基数，向全体股东每10股派发现金人民币2.00元（含税），总计派息26,087,401.00元（含税）。本年度不送红股，不以公积金转增股本。公司于2024年5月29日在巨潮资讯网披露《2023年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-024），本次权益分派的股权登记日为2024年6月3日，除权除息日为2024年6月4日。公司2023年度权益分派方案已实施完毕。 （二）使用部分超募资金永久补充流动资金 公司于2024年4月23日召开第三届董事会第十五次会议及第三届监事会第十三次会议及2024年5月16日召开2023年度股东大会，分别审议通过了《关于公司使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司继续使用剩余部分超募资金（含利息及现金管理收益）永久补充流动资金。2024年6月24日和6月26日，公司完成使用剩余部分超募资金21,308,712.78元（含超募资金1674.82万元、利息及现金管理收益456.05万元）进行永久补充流动资金，占超募资金总额的15.7%。具体内容详见公司于2024年4月25日、5月16日及6月27日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 （三）关于公司变更注册资本暨修订《公司章程》事项 公司于2024年5月31日召开第三届董事会第十六次会议及2024年6月17日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于变更注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》。鉴于公司部分限制性股票实施回购注销事项，公司依法履行减资程序，回购注销完成后公司总股本及注册资本将发生变化。根据相关法律法规规定和要求对《公司章程》部分条款进行修订。公司注册资本由13,142.8170万元变更为13,169.1805万元，公司股份总数由13,142.8170万股变更为13,169.1805万股。 （四）关于公司限制性股票激励计划事项 报告期内，公司共有两期股权激励计划处于实施状态，报告期内主要进展情况如下： 1、关于2021年限制性股票激励计划 （1）公司于2024年5月31日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意公司根据相关规定，对因个人原因离职及公司2023年度业绩未达标的71名激励对象的合计696,072股第二类限制性股票进行作废处理。具体内容详见公司于2024年6月1日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 公司于2024年5月31日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议及2024年6月17日召开了2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制性股票的议案》，同意公司根据相关规定，对第三个解除限售期已获授尚未解除限售的第一类限制性股票172,800股进行回购注销并履行减资程序，对《公司章程》部分条款进行修订。公司已履行完毕上述限制性股票回购注销手续。本次回购注销完成后，公司总股本将由131,428,170股减至131,691,805股。具体内容详见公司于2024年6月1日、2024年6月17日、2024年8月30日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 公司2021年限制性股票激励计划目前已经全部实施完毕。 2、关于2022年限制性股票激励计划 （1）公司于2024年3月8日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》，公司2022年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件已经成就，同意公司为符合条件的88名激励对象办理归属相关事宜，本次可归属的限制性股票数量为436,435股，该部分归属股票已于2024年3月21日上市流通。具体内容详见公司于2024年3月8日、2024年3月20日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 （2）公司于2024年5月31日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于作废2022年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，鉴于本激励计划的3名激励对象因个人原因离职，已不具备激励对象资格，同意公司作废前述激励对象已授予尚未归属的全部限制性股票共计38,100股；同时，根据《2022年限制性股票激励计划》的相关规定，公司2023年度业绩未达到本激励计划首次授予限制性股票第二个归属期及预留授予限制性股票第一个归属期公司层面的业绩考核要求，董事会同意公司对116名激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票共计990,650股进行作废，合计作废的限制性股票数量为1,028,750股。具体内容详见公司于2024年6月1日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 （3）公司于2024年8月26日召开第三届董事会第十七次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据公司已经董事会、监事会及股东大会审议通过公司2023年度利润分配方案，同意公司对2022年限制性股票激励计划首次及预留授予价格进行调整，首次及预留授予价格由8.63元/股调整为8.43元/股。具体内容详见公司于2024年8月28日在指定信息披露媒体披露的相关公告。 （五）关于公司修订相关治理制度事项 公司于2024年8月26日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议及2024年9月13日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》《关于修订公司相关治理制度的议案》。为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据最新法律法规及规章制度的规定和要求结合公司实际情况，公司修订了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《独立董事工作制度》等25个相关治理制度。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：南凌科技股份有限公司 2024年09月30日 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是√否公司第三季度报告未经审计。 南凌科技股份有限公司董事会二〇二四年十月三十日