广脉科技：2024年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人赵国民、主管会计工作负责人刘健及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 二、报告期期末的普通股股本结构、持股5%以上的股东或前十名股东情况 单位：股 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份□是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项√适用□不适用 1、其他重大关联交易事项 （1）公司控股股东、实际控制人赵国民及其配偶徐煜无偿为公司及子公司提供借款担保、票据担保及保函担保，上述担保属于公司单方面受益的情形，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，免予按照关联交易的方式进行审议，年初至报告期末总计担保金额为447,271,584.61元。（2）全资子公司杭州广浩科技有限公司为公司申请银行借款提供担保，上述担保属于公司单方面受益的情形，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，免予按照关联交易的方式进行审议，年初至报告期末担保金额为25,000,000.00元。 2、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 （1）2022年股权激励计划：公司于2022年9月30日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议以及2022年10月18日召开的2022年第四次临时股东大会，审议通过《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》等股权激励相关议案；公司于2022年10月26日召开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，以5.80元/股价格向12名核心员工合计授予81.00万份股票期权；公司于2022年11月7日完 成了股票期权授予登记；公司于2023年7月6日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格的议案》，公司2022年年度权益分派实施完毕后，公司根据相关规定对股票期权的行权价格进行了调整，行权价格由5.80元/份调整为5.775元/份；公司于2023年10月26日召开的第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于2022年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司于2023年12月28日完成了股票期权第一个行权期第一次行权所涉及的股份登记手续；公司于2024年5月22日完成了股票期权第一个行权期第二次行权所涉及的股份登记手续；公司于2024年8月20日召开的第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于注销2022年股权激励计划部分股票期权的议案》《关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格及数量的议案》。鉴于1名激励对象因个人原因离职，公司将其已获授但尚未行权的25,000份股票期权进行注销，并于2024年9月3日完成了注销手续。公司2023年年度权益分派实施完毕后，公司根据相关规定对股票期权的行权价格及数量进行了调整，行权价格由5.775元/份调整为4.418元/份，行权数量从380,000份调整为492,496份。 （2）2024年股权激励计划：公司于2024年9月29日召开的第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于公司<2024年股权激励计划（草案）>的议案》等本次股权激励计划相关议案。 报告期内，公司不存在终止实施股权激励的情况。 3、已披露的承诺事项 报告期内，承诺主体均正常履行上述承诺，不存在违反承诺的情形。 4、资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押的情况 上述冻结的货币资金为开具票据的保证金，为公司业务发展所需，占总资产的0.01%，不会对公司造成不利影响，且在公司管理层决策授权内，无需经董事会及股东大会审议。公司将土地使用权和房屋建筑物进行抵押担保用于募投项目“信息通信服务运营基地建设项目”的专项贷款，为募投项目提供资金保障，为公司经营发展所需，占总资产的15.16%，申请项目贷款并提供资产抵押风险处于公司可控范围内，不会对公司的经营管理产生不利影响，该事项经2023年4月14日召开的第三届董事会第八次会议审议通过，上述募投项目“信息通信服务运营基地建设项目”专项贷款额度亦在公司2024年度向银行申请综合授信额度上限42,000万元之中，具体内容详见公司分别于2023年4月17日、2023年12月20日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《广脉科技股份有限公司关于向银行申请项目贷款暨资产抵押的公告》（公告编号：2023-021）及《广脉科技股份有限公司关于2024年度向银行申请综合授信额度的公告》（公告编号2023-094）。5、其他重大事项 本报告期内，公司与中国联合网络通信有限公司广州市分公司签订了《算力服务采购合同》，合同金额（含税）为人民币8,812.80万元。具体内容详见公司于2024年9月26日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《广脉科技股份有限公司签订重要合同的公告》（公告编号：2024-070）。截至报告期末，该合同正常履行中。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表 广脉科技股份有限公司2024年10月28日