广脉科技：2023年三季度报告

第一节重要提示 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人赵国民、主管会计工作负责人刘健及会计机构负责人（会计主管人员）刘健保证季度报告中财务报告的真实、准确、完整。 本季度报告未经会计师事务所审计。 本季度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 第二节公司基本情况 一、主要财务数据 财务数据重大变动原因： 年初至报告期末（1-9月）非经常性损益项目和金额： √适用□不适用 补充财务指标： □适用√不适用 会计数据追溯调整或重述情况 □会计政策变更□会计差错更正□其他原因√不适用 持股5%以上的股东或前十名股东是否存在质押、司法冻结股份□是√否 三、存续至本期的优先股股票相关情况 □适用√不适用 第三节重大事件 重大事项的合规情况 重大事项详情、进展情况及其他重大事项 √适用□不适用 1、其他重大关联交易事项 公司控股股东、实际控制人赵国民及其配偶徐煜无偿为公司及子公司提供借款担保、票据担保及保函担保，属于公司单方面受益的情形，根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》，免予按照关联交易的方式进行审议，报告期内总计担保金额为118,560,225.97元。 2、股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施 公司于2022年9月30日召开的第三届董事会第五次会议和第三届监事会第五次会议以及2022年10月18日召开的2022年第四次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年股权激励计划（草案）>的议案》；公司于2022年10月26日召开的第三届董事会第六次会议和第三届监事会第七次会议审议 通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，以5.80元/股价格向12名核心员工合计授予81.00万份股票期权；公司于2022年11月7日完成了股票期权的登记；公司于2023年7月6日召开的第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整2022年股权激励计划股票期权行权价格的议案》，因公司2022年年度权益分派已于2023年7月5日实施完毕，根据相关规定公司对股票期权的行权价格进行了调整，行权价格由5.80元/股调整为5.775元/股。 报告期内，公司不存在终止实施股权激励的情况；截至报告期末，股票期权尚未达到行权时间，不存在行使权益及失效的情形。 截至本报告披露日，公司股票期权第一个行权期行权条件已成就，具体内容详见公司于2023年10月27日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《广脉科技股份有限公司关于2022年股权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-078）。 3、已披露的承诺事项 报告期内，承诺主体均正常履行上述承诺，不存在违反承诺的情形。 上述冻结的货币资金为开具票据的保证金，为公司业务发展所需，占总资产的1.03%，不会对公司造成不利影响,该事项在公司管理层决策授权内，无需经董事会及股东大会审议；公司将土地使用权、房屋建筑物进行抵押担保用于募投项目“信息通信服务运营基地建设项目”的专项贷款，为募投项目提供资金保障，为公司经营发展所需，占总资产的13.66%，申请项目贷款并提供资产抵押风险处于公司可控范围内，不会对公司的经营管理产生不利影响，该事项经2023年4月14日召开的第三届董事会第八次会议审议通过，具体内容详见公司于2023年4月17日在北京证券交易所信息披露平台（www.bse.cn）上披露的《广脉科技股份有限公司关于向银行申请项目贷款暨资产抵押的公告》（公告编号：2023-021）。 第四节财务会计报告 一、财务报告的审计情况 二、财务报表 (一)合并资产负债表 单位：元 (二)母公司资产负债表 (三)合并利润表 (四)母公司利润表 (五)合并现金流量表 (六)母公司现金流量表 广脉科技股份有限公司2023年10月26日