东方中科：2024年三季度报告

公告编号：2024-092 证券简称：东方中科 北京东方中科集成科技股份有限公司2024年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3、第三季度报告是否经过审计 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 □适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、2024年1-9月，公司实现营业收入194,892.99万元，同比下滑9.24%，其中测试技术与服务业务同比下滑8.71%，数字安全与保密业务同比下滑13.42%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-9,647.98万元（亏损），同比增长19.09%，主要由于数字安全与保密板块亏损收窄。 2、业绩承诺方因万里红2022年实现的净利润金额低于承诺金额，产生了业绩承诺补偿义务，且尚有14名业绩承诺方的剩余50,722,504股未完成回购注销，该部分股份涉及已累计获得的现金红利也未返还给公司，东方中科已就相关业绩承诺方未履行业绩承诺补偿义务而向中国国际经济贸易仲裁委员会提起仲裁。 2024年4月15日，公司召开第五届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于万里红2023年度业绩补偿方案的议案》，公司通过发行股份的方式向万里锦程创业投资有限公司（以下简称“万里锦程”）等20名股东购买其持有的北京万里红科技有限公司（以下简称“万里红”）78.33%股权，因万里红未能完成2023年度业绩承诺，前述交易对方须按照约定履行补偿义务。该事项已经2023年年度股东大会审议通过。截至本公告披露日，6名业绩承诺方涉及的1,557,236股股份已回购注销。经公司多次沟通与催告，仍有14名业绩承诺方不同意配合公司履行其业绩承诺补偿义务，有1名业绩承诺方未完全配合公司履行其业绩承诺补偿义务。 鉴于此，为维护上市公司及全体股东尤其是中小股东的合法权益，公司向上述业绩承诺方进行追偿，其中就不同意配合公司履行其业绩承诺补偿义务的14名业绩承诺方已提起仲裁（为一揽子解决案涉合同项下纠纷，在征得仲裁庭的同意下，公司对未完成2022年业绩承诺补偿事项仲裁请求进行了变更，与2023年未完成业绩承诺补偿事项一并审理），相关仲裁事项目前已被中国国际经济贸易仲裁委员会受理，公司暂未收到仲裁结果。对不完全配合公司履行其业绩补偿义务的1名业绩承诺方积极进行沟通追讨，若后续沟通追讨无果，公司也将通过申请仲裁的方式进行进一步的追讨。具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2024-017，2024-058，2024-077，2024-081）。公司暂时无法判断本次仲裁对公司本期利润或期后利润的影响，公司后续将就本次仲裁事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 3、2024年7月12日，公司召开第六届董事会第一次会议、第六届监事会第一次会议分别审议通过《关于2020年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第三个行权/解除限售期的行权/解除限售条件成就的议案》，同意根据公司2020年第一次临时股东大会对董事会的相关授权，为符合行权/解除限售条件的激励对象办理行权/解除限售事宜。本次符合行权条件的激励对象共计36人，可行权的期权数量为57.1200万份；符合解除限售条件的激励对象共计27人，可解除限售的限制性股票数量为65.0930万股。关联董事郑大伟对相关议案已回避表决。本次限制性股票已于2024年7月25日上市流通 ， 本 次 股 票 期 权 已 于2024年8月1日 开 始 自 主 行 权 。 具 体 内 容 详 见 公 司 在 巨 潮 资 讯 网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告（公告编号：2024-072，2024-075，2024-079）。 2024年8月29日，公司召开第六届董事会第二次会议、第六届监事会第二次会议，审议通过《关于注销公司2020年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》，同意公司注销11名激励对象2020年股票期权与限制性股票激励计划首次获授的第二期股票期权共计90,929份。公司已于2024年9月30日完成上述股票期权注销事宜。具体内容详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告（公告编号：2024-084、2024-088）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：北京东方中科集成科技股份有限公司 2024年09月30日 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 公司第三季度报告未经审计。 北京东方中科集成科技股份有限公司董事会2024年10月29日