关键贸易单据和数据元素（第一批）（中文）

执行摘要

数字化贸易对依靠贸易带动增长的企业、行业和国家来说是一个促进效率、速度和复苏的机会。然而，数字化贸易发展缓慢且不均衡，中小企业和新兴市场的适应速度较慢。为解决这些障碍，国际商会数字化标准倡议（DSI）制定了关键贸易单据和数据元素（KTDDE）工作组，分析七类关键贸易单据及其数字版本，旨在对这些单据所包含的数据和数据元素进行定义、映射和校准。通过横向分析识别关键贸易单据之间重复的数据元素，为如何通过通用数据方法和数字化标准实现数据共享和互操作提供指导，从而实现大规模的数字化贸易。研究结果表明，数据共享会伴生高效、准确和可验证等益处。考虑到跟单贸易中大概有40亿张单据在流转，这是一项不小的任务。但这一机会很重要。根据英联邦网络连接议程发布的报告，数字化贸易文书的使用能使54个英联邦国家的贸易额增加1.2万亿美元。

核心观点

• 通过设计使系统和平台互相兼容，确保电子数据交换系统至少与一项经过认可的主要标准兼容，并且更能与多种标准并行。
• 与关键数据元素的最佳实务定义保持一致，单据出具和接收机构以及相关监管机构应当考虑如何更好地与最佳实务的定义保持一致，以便进一步提高实务中的互操作性。
• 使用现有的协议来适应多变的环境，政府和监管机构应该充分利用现有的贸易关系，在数字化贸易问题（如智能合约）的新标准方面进一步协作。
• 实施“默认数字化”的战略，单据出具和接收机构应当默认100%采用数字化出具流程，如有可能，取消手工出具的单据，并且减少使用加盖湿印章和打印材料。

关键数据

• 跟单贸易中大概有40亿张单据在流转。
• 根据英联邦网络连接议程发布的报告，数字化贸易文书的使用能使54个英联邦国家的贸易额增加1.2万亿美元。
• 全球客户向银行申请贸易融资被拒绝的案例中，中小企业的占比约达40%，从而形成1.7万亿美元的贸易融资缺口。

研究结论

• 对于七类关键单据中的每一类来说，都已经存在一些标准，并且在相关单据中使用。通常，不同标准之间并没有实质的区别：它们获取相同的数据、引用相同的数据流、甚至使用相同的数据格式。
• 某些情况下差异确实存在，但这些差异很少会阻碍顺畅的贸易流程，除非这些标准对数据元素进行了模糊的定义。
• 在标准化过程中存在一些空白，比如，关于保险证书，缺乏全球公认的标准已经导致一些单据被贸易相关方（比如银行）拒绝承兑。
• 本报告的一项主要建议专门回应了这一需求，建议单据的出具和接受机构在处理这些单据时，都采取“默认数字化”的方式。

下一步行动

• 工作组欢迎来自不同行业、公共部门、供应链参与者和有识之士就如何提高数据和标准的一致性提供反馈意见，以全力支持全球贸易数字化的发展。

详细报告和分析

• 工作组分析了七类关键贸易单据：仓单、原产地证明书、商业发票、装箱单、提单、报关单和保险证明。
• 对每类单据的目的和功能、法律框架、主要标准和当前数字化面临的挑战进行了分析。
• 针对每类单据提出了具体的建议，例如：
  • 仓单：鼓励全球采用国际统一私法协会（UNIDROIT）《仓单示范法》。
  • 原产地证明书：持续鼓励采用国际商会关于出具和认证原产地证明书数字化流程的指导意见。
  • 商业发票：标准开发组织（SDO）应该确保标准对外公开、国际公认、有效降低成本/增加收益。
  • 保险证明：标准开发组织（SDO）应制定一份文件，说明保险证明的标准要求和关键数据元素（与其他贸易单据保持一致）的明确定义。

关键贸易数据元素词汇表

• 确定了269个数据要素，并按照相近含义进行分组，组成12大类：数量、银行业、托运、单据、日期、关税/税收、货物、地点、度量、当事人、运输和条款。
• 提出了对数据元素的最佳实践建议，例如：
  • 国家代码：使用ISO 3166标准来定义国际公认的字母和/或数字代码。
  • 货币代码：使用ISO 4217标准，该标准规定了三个字母的字母代码以及等效的三位数数字代码结构来表示货币。
  • 日期和时间：使用ISO 8601标准来帮助消除影响全球运营的各种日期约定、文化和时区所产生的疑虑。
  • 当事方：使用全球唯一和明确的标识符来识别与贸易单据电子交换相关的发送方、接收方和其他各方。
  • 位置：使用全球唯一标识符来识别与贸易单据的电子交换有关的物理或数字化位置。
  • 产品：使用全球唯一标识符来识别贸易产品。
  • 物流单元：使用全球唯一标识符来识别物流单元。
  • 集装箱：使用ISO 6346标准来识别运输集装箱。
  • 术语：在相关的贸易单据中使用《国际贸易术语解释通则》。
  • 商品编码：由世界海关组织制定的协调制度（HS）命名法，在全世界范围内应用于国际贸易货物的统一分类。