提高选举数据透明度

HIGHTS 尽管联邦政府规范了选举管理的某些组成部分，但大多数选举管理都属于州和地方政府的控制之下。这种权力下放导致了政策的拼凑以及行政能力和资源的差异。区域差异很大的一个领域是选举数据透明度。选举数据的透明度对于确认我们选举过程的公平性和准确性以及保护传统边缘化社区的投票权至关重要。在本报告中，我们回顾了多个州的现行政策，总结了全国最佳实践，并推荐了一系列旨在提高选举数据透明度的基于科学的政策。. 丽莎 · 戈登 · 罗杰斯 Michael Latner June 2024 www. ucsusa. org / resources / improving - election - data - transparency https: / / doi. org / 10.47923 / 2024.15500 CONTENTS 执行摘要 3 建议概述3Introduction5方框 1. 选举数据透明度回答的问题7 选民档案维护 8 建议 10 选票处理 12 选票跟踪12选票处理12选举前数据管理14Recommendations14 选票固化、审核和认证 16 Ballot Curing16Auditing17Recommendations19 未来研究的挑战和领域 21 未来研究领域 22 执行摘要 尽管联邦政府监管了选举管理的部分构成，大部分的选举管理则由州和地方政府控制。这种分散化导致了选举政策的碎片化以及行政能力和资源的不均等。在选举透明度流程与程序这一领域，存在显著的区域差异，包括各个管辖区如何收集、存储、共享及保护选举数据。选举数据的透明度对于确认我们的选举过程的公平性和准确性、保护投票权，尤其是传统边缘化群体的投票权，进而确保高质量的民主至关重要。本报告旨在为研究和执行选举工作的相关人员提供参考，我们审查了多个州的现行政策，特别关注五个州：密歇根、北卡罗来纳、俄亥俄、宾夕法尼亚和威斯康辛。我们总结了全国范围内的最佳实践，并推荐了一系列基于科学的政策，旨在改进选举数据透明度的多个组成部分，这些政策可以在任何州或地区采纳。 建议概述 这些推荐措施被共同选择，因为它们代表了科学建议中提升数据透明度、确保选举准确性和公正性、保护投票权利、维护民主合法性以及提升民主质量的最佳方法的最广泛样本。 选民档案维护 州和 / 或地方选举官员应 ••••••• 使用多种方法与选民联系 ， 了解他们可能从选民名单中删除的情况 ；建立跟踪列表添加、删除和其他更改的方法 ；至少提前 30 天发布不活动 / 删除的选民登记记录登记截止日期和选举日前 30 天 ；与社区组织和其他实体合作更新信息和开展选民外联活动 ；使用跨州统一代码进行注册状态和删除任何从名册中删除的选民 ；在选举前至少 30 天发布区级地理形状文件 (. shp)天 ， 以便在结束之前分析选票处理并共享数据选举 ； 和对商业和政治滥用数据实施处罚 ， 并限制或删除公开档案中的选民历史。 选票处理 州和 / 或地方选举官员应 • 在投票开始后且在选举认证前，至少每周一次发布非官方的选举计票结果（包括邮寄或现场投票的选票接收、统计、争议、拒绝以及待解决选票和拒收原因），以逗号分隔值（CSV）格式呈现； • 收到最早返回的选票后每日更新选民档案；• 采用邮寄或缺席选票跟踪技术，确保选民能够追踪其选票通过每阶段的选票处理过程；• 至少在任何投票活动开始前的一个月内发布数字预估选区形状文件（.shp）；• 实施政策允许公众观察选票处理和计票程序，但规定观察者人数限制及禁止的活动。 选票固化、审核和认证 州和 / 或地方选举官员应 1. 拥有一份包含可纠正选票错误的广泛清单（包括但不限于缺失签名和/或日期、签名和/或日期位置不当、以及缺乏秘密信封）；2. 迅速通过电子邮件、电话和邮件方式通知符合条件的选民进行修正；3. 公布需要修正选票的选民名单，确保选民有足够时间修复选票、提前投票或在选举日投票；4. 与地方组织合作开展选票修正宣传活动；5. 允许通过亲自修改、邮寄和电子认证方式修正选票，并为选民提供修正协助，同时与社区团体合作支持宣传工作；6. 实施选民教育活动，讲解选票错误及其修正方法；7. 投入资源高效收集并安全存储数据，包括加入允许第三方审计的数据共享协议；8. 在选举被认证前，进行全州范围的风险限制审计（RLA），如有可能，对随机或系统选定的县或预选区进行审计；9. 对地方官员进行审计程序培训，并提供详细的实施指导。 • 在选举认证之前以可访问的格式发布审计报告 ； 以及 • 在发布投票记录（CVR）时保护选民隐私：鉴于地理位置编码数据使识别个人选民变得容易，应将记录与较大的地理区域合并用于分析目的。 Introduction 强大的健康民主制度赋予社会作出社会选择的能力，并确保选举官员和政策制定者因所采取的决定而受到选民在投票箱中的问责（Diamond 和 Morlino, 2004）。我们对当选领导者的问责能力依赖于一系列民主程序（Dahl, 2005）。首先且最重要的是，选民必须能够为他们选择的候选人或政党投票，每位个人的一票都应具有同等权重，无论他们的选票如何或在哪里投出（Knight 和 Johnson, 2011；McGann,2006）。其次，包容性的言论自由应确保个体有权并有能力表达对官员、政府、经济社会秩序以及主导意识形态的批评，并且人们必须有能力组建独立的组织和政治党派。对于以下讨论而言，最为重要的是，人们必须获取信息（Dahl, 2005）。这些因素各自独立但又相互重叠，即一个方面的威胁会引发其他方面的威胁；也就是说，如果人们缺乏获取信息的机会，他们便无法自由公平地行使投票权。 如同任何民主国家一样，美国并不完美。然而，正如著名的民主学者罗伯特·达尔（Robert Dahl）所写，“对于老民主国家的公民而言[如美国]的挑战在于如何实现超越现有水平的民主化”（2005年，第197页）。在美国，其中一条路径是提升选举信息的获取渠道。 目前，在美国，许多人缺乏获取能够提升投票能力、增强选举信任以及为代表性不足群体组织社区提供能力的选举信息。研究表明，选民登记文件容易出现错误，并且缺少认证合格选票所必需的信息（Ansolabehere和Hersh，2014；Huber等，2021；Merivaki和Smith，2020）。数据透明度的不足使得选民难以确定自己的投票资格和注册状态，从而增加了投票的障碍。错误的选民文件还会给社区团体带来困难，使其难以了解谁已经投票、他们使用何种投票程序以及哪些选票更有可能被拒绝。这对社区团体产生重要的后续影响，加剧了他们帮助潜在选民投票所面临的困难。 许多地区在选票处理数据的收集与传播方面存在不足。选票追踪数据通常未能及时传达给选民，导致许多选民不清楚自己的选票是否被接收和计票。选民对投票总数、投票方式、处理了多少选票以及被拒绝的选票数量等信息了解甚少。信息的缺乏为错误信息的传播提供了土壤，动摇了公众对选举的信任，并可能被用来为更严格的选举法律辩护（Hajnal, Lajevardi, and Nielson, 2017；Astor, 2021）。更多的限制措施会增加自由公正投票的障碍，从而削弱选民对官员问责的能力。 选票修正、审计和认证中的数据透明度不足也助长了公众对选举的信任度下降。例如，一些州没有制定补救邮寄选票错误（如缺失签名）的程序，并未向选民传达必须采取额外行动以确保选票被计入统计的信息。这剥夺了一些公民自由和平等地参与选举的权利，进而削弱了他们对当选官员问责的能力，从而降低了民主的质量。 虚假信息和误导性信息已被发现导致了公众对美国选举的信任度下降（Sanchez 和 Middlemass, 2022）。研究还发现，如由误导性信息引发的对选举的不信任，会降低选民对选举准确性的感知，并进而影响民主合法性（Alvarez、Hall 和 Llewellyn, 2008）。如果选民质疑选举的准确性和有效性，他们可能会开始质疑整个代表政府的有效性（Atkeson、Alvarez 和 Hall, 2015；Hasen, 2012），从而导致投票率下降（Alvarez、Hall 和 Llewellyn, 2008），并削弱美国民主的质量。换句话说，公众对选举数据的获取是强大且健康的民主的关键组成部分，并有助于解答如框1所示选举中至关重要的问题。 鉴于对美国民主质量构成的这些威胁，本白皮书提供了关于跨多个州的选举数据透明度和通信领域的文献综述。基于这一回顾，本文提出了一套建议，以确保选举数据的透明度，并使所有人都能轻松获取。1我们将建议集中在选举数据透明度的三个关键组成部分：选民文件维护；投票计票与处理；以及投票纠正、审核和认证。 鉴于美国选举管理的分散结构，各州和地方政府决定着选举的执行方式，导致全国范围内选举透明度政策存在差异。许多专家观察到，各管辖区间的这一广泛政策是提高数据透明度的主要挑战之一（Gronke和 Caudell-Feagan, 2008；Willis、Merivaki 和 Ziogas, 2022）。这使得讨论美国整体的选举数据透明度与沟通变得不可能。因此，本白皮书着重探讨关键州份：密歇根州、北卡罗来纳州、俄亥俄州、宾夕法尼亚州及威斯康辛州。 表1. 选举数据透明度解答的选民相关问题：• 谁有资格投票？ 请注意，我尽量保持了原文的结构和语气，并将其转换为更易于理解的中文表达。 选民档案维护 根据联邦法律，各州必须维护选民文件，这些是包含该州选民信息的数字数据库，并作为合格选民的官方名单（NASEM, 2018）。除一个例外外，所有美国州要求公民登记投票。然而，要求选民进行注册是一项政策选择，其根源在于旨在限制谁可以投票的种族主义和阶级主义做法（Keyssar, 2022；Litt, 2020；Tokaji, 2008）。北达科他州是不需要注册登记的例外情况，这表明无需注册即可有效地管理选举；相反，它维持了一个全州范围内的居民名单，这些居民已经获得了政府身份识别卡，而这是投票所必需的（NDSOS, n.d.）。通常情况下，选民文件旨在为管辖权提供关于选民身份、资格和联系信息的信息（Urahn等人, 2010）。维护这些选民文件对于确保每个合格选民都能投票至关重要。 有效的选民文件维护可以减少等待时间、降低选民困惑、减少临时选票的数量，帮助选举官员准备选举，并有助于事后审计（EAC n.d.; NASEM 2018）。此外，竞选活动和基层组织越来越多地利用选民文件进行选民接触和目标动员工作（Kim 和 Fraga, 2022; Green 和 Gerber, 2005; Cooper、Haspel 和 Knotts, 2009）。 选举辅助委员会（EAC）将州级选民文件的访问权限分类为开放、混合或受限（EAC 2020a）。三十三个州被归类为开放访问。十六个州被归类为混合访问，因为其选民文件仅向特定群体开放。最后，四个州被归类为受限访问；对某些群体关闭了对这些文件的访问。值得注意的是，对选民文件的混合和受限访问可能在竞选活动和其他组织之间创造或加剧信息不对称（Green 2014）。 提供的选民文件中包含的信息在各州之间差异巨大。至少，公开可用的选民记录包含了记录标识符、姓名、管辖区域（通常为县）和投票区标识。最全面的文件可能还会包含居民地址、出生日期、性别、种族、电话号码、电子邮件地址、注册日期、注册状态、政党注册、党派初选、一般选举和特别选举的投票历史、当前所在选举区位置以及选举时的计票区（EAC 2020a）。 鉴于各州选民文件内容存在差异，其质量与准确性也各不相同。多项研究已表明，选民文件中包含错误和缺失信息（Ansolabehere 和 Hersh, 2010；Ansolabehere 和 Hersh, 2014；Merivaki, 2020；Merivaki和 Smith, 2020