东兴证券：东兴证券股份有限公司2024年半年度报告
公司代码：601198 东兴证券股份有限公司2024年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2024年中期利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.054元（含税）。 截至2024年6月30日，公司总股本3,232,445,520股，以此计算合计拟派发现金红利人民币174,552,058.08元（含税），占2024年上半年合并报表归属于母公司股东净利润的30.29%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 公司面临的主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险和合规风险。具体包括：公司所持有的金融资产的市场价格因市场因素的不利变动而导致损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手未履行合约责任而引致损失的信用风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因没有遵循法律、规则和准则而可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的合规风险。此外，公司还面临操作风险、声誉风险和洗钱风险等，与上一年度所提示的风险因素无重大变化。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 公司于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》，指出因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案，截至本报告签署日，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施。2023年10月24日，公司提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请已获中国证监会正式受理，该事项的后续进展存在不确定性。 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................11第四节公司治理...........................................................................................................................30第五节环境与社会责任...............................................................................................................33第六节重要事项...........................................................................................................................35第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................44第八节优先股相关情况...............................................................................................................47第九节债券相关情况...................................................................................................................48第十节财务报告...........................................................................................................................57第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................190 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 注册资本和净资本 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司及各子公司具有以下业务资格： 1、客户交易结算资金第三方存管资格2、证券承销与保荐3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4、证券投资咨询5、证券经纪6、上海证券交易所会员7、中证登乙类结算参与人8、深圳证券交易所会员9、权证业务结算资格10、全国银行间债券市场交易业务资格11、保荐机构资格12、中国期货业协会团体会员13、上海期货交易所会员14、证券投资基金销售业务资格15、证券资产管理16、证券自营17、大连商品交易所会员18、商品期货经纪19、郑州商品交易所会员20、金融期货经纪21、代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务）22、中国金融期货交易所交易会员23、中国证券业协会会员24、外币有价证券经纪业务25、为期货公司提供中间介绍业务资格26、全国银行间同业拆借业务资格27、融资融券业务资格28、向保险机构投资者提供交易单元29、约定购回式证券交易业务资格30、期货投资咨询业务资格31、转融通业务32、代销金融产品业务资格33、全国股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格 34、私募基金综合托管业务35、股票质押式回购业务36、香港第6类（就机构融资提供意见）牌照37、中国金融期货交易所交易结算会员38、转融券业务39、海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务40、代理证券质押登记业务41、机构间私募产品报价与服务系统参与人42、香港第1类（证券交易）牌照43、沪港通下港股通业务资格44、开展客户资金消费支付服务业务45、柜台市场业务46、互联网证券业务47、期权结算业务资格48、上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限）49、期货公司资产管理业务50、中国期货业协会普通会员51、中国证券投资基金业协会会员52、利率互换市场交易业务资格53、私募基金业务外包服务机构54、受托管理保险资金的资格55、非金融企业债务融资工具承销业务资格56、深港通下港股通业务资格57、香港第4类（就证券提供意见）牌照58、香港第9类（提供资产管理）牌照59、仓单业务60、上海国际能源交易中心会员61、定价服务业务和合作套保业务62、中国证券投资基金业协会观察会员63、基差交易64、证券公司私募基金子公司管理人65、场外期权业务二级交易商66、北京股权交易中心推荐机构会员67、信用风险缓释工具一般交易商 68、标准债券远期交易69、利率期权交易业务资格70、公开募集证券投资基金管理、基金销售71、上市公司股权激励行权融资业务试点72、实时承接利率互换交易业务资格73、质押式报价回购交易权限74、非金融企业债务融资工具主承销业务75、合格境外投资者76、银行间现券做市业务资格77、基金投资顾问业务试点78、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务79、北京证券交易所会员80、广州期货交易所会员81、非金融企业债务融资工具独立主承销业务 二、联系人和联系方式 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 (三)母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。√适用□不适用 由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益（2023年修订）》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。 十、其他 √适用□不适用 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求编制的主要财务数据和财务报表中同比变动幅度超过30%的重要项目。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）证券行业情况 2024年上半年，全球经济复苏态势仍不均衡，各主要央行降息节奏迥异，贸易保护、逆全球化趋势持续。报告期内，我国依靠精准调控，积极的财政政策和稳健的货币政策持续发力，经济持续向好回升。国务院发布资本市场新“国九条”，推动证券行业加快回归本源，引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系，在稳健经营固本强基的基础上，紧跟政策导向，充分发挥资本中介机构在经济发展中的重要作用，致力于服务实体经济和国家战略，与政策合力推动新质生产力做大做强。证券公司聚焦服务国家发展大局和居民财富管理需求
