东兴证券：东兴证券股份有限公司2023年年度报告

东兴证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每股派发现金红利0.102元（含税）。 截至2023年12月31日，公司总股本3,232,445,520股，以此合计计算拟分配现金红利人民币329,709,443.04元（含税），占2023年度合并报表归属于母公司股东净利润的40.22%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。本次分配后剩余可供分配利润结转至下一年度。以上分配预案将提交公司股东大会审议，待股东大会审议通过后执行。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；公司所持有的金融资产的市场价格因市场因素的不利变动而导致损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险；因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。与上一年度所提示的风险因素无重大变化。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“六、公司关于公司未来发展的讨论与分析”之“（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 公司于2023年3月31日收到中国证监会《立案告知书》，指出因公司在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称“泽达易盛”）首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，中国证监会决定对公司立案，截至本报告签署日，公司未因上述事项受到行政处罚或被采取行政监管措施。2023年10月24日，公司提交的适用证券期货行政执法当事人承诺制度的申请已获中国证监会正式受理，该事项的后续进展存在不确定性。 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................21第四节公司治理...........................................................................................................................50第五节环境与社会责任...............................................................................................................75第六节重要事项...........................................................................................................................79第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................92第八节优先股相关情况...............................................................................................................98第九节债券相关情况...................................................................................................................99第十节财务报告.........................................................................................................................109第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................268 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司注册资本和净资本 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司及各子公司具有以下业务资格： 1、客户交易结算资金第三方存管资格2、证券承销与保荐3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4、证券投资咨询5、证券经纪6、上海证券交易所会员7、中证登乙类结算参与人8、深圳证券交易所会员9、权证业务结算资格10、全国银行间债券市场交易业务资格11、保荐机构资格12、中国期货业协会团体会员13、上海期货交易所会员14、证券投资基金销售业务资格15、证券资产管理16、证券自营 17、大连商品交易所会员18、商品期货经纪19、郑州商品交易所会员20、金融期货经纪21、代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务）22、中国金融期货交易所交易会员23、中国证券业协会会员24、外币有价证券经纪业务25、为期货公司提供中间介绍业务资格26、全国银行间同业拆借业务资格27、融资融券业务资格28、向保险机构投资者提供交易单元29、约定购回式证券交易业务资格30、期货投资咨询业务资格31、转融通业务32、代销金融产品业务资格33、全国股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格34、私募基金综合托管业务35、股票质押式回购业务36、香港第6类（就机构融资提供意见）牌照37、中国金融期货交易所交易结算会员38、转融券业务39、海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务40、代理证券质押登记业务41、机构间私募产品报价与服务系统参与人42、香港第1类（证券交易）牌照43、沪港通下港股通业务资格44、开展客户资金消费支付服务业务45、柜台市场业务46、互联网证券业务47、期权结算业务资格48、上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限）49、期货公司资产管理业务50、中国期货业协会普通会员 51、中国证券投资基金业协会会员52、利率互换市场交易业务资格53、私募基金业务外包服务机构54、受托管理保险资金的资格55、非金融企业债务融资工具承销业务资格56、深港通下港股通业务资格57、香港第4类（就证券提供意见）牌照58、香港第9类（提供资产管理）牌照59、仓单业务60、上海国际能源交易中心会员61、定价服务业务和合作套保业务62、中国证券投资基金业协会观察会员63、基差交易64、证券公司私募基金子公司管理人65、场外期权业务二级交易商66、北京股权交易中心推荐机构会员67、信用风险缓释工具一般交易商68、标准债券远期交易69、利率期权交易业务资格70、公开募集证券投资基金管理、基金销售71、上市公司股权激励行权融资业务试点72、实时承接利率互换交易业务资格73、质押式报价回购交易权限74、非金融企业债务融资工具主承销业务75、合格境外投资者76、银行间现券做市业务资格77、基金投资顾问业务试点78、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务79、北京证券交易所会员80、广州期货交易所会员81、非金融企业债务融资工具独立主承销业务 二、联系人和联系方式 三、基本情况简介 五、公司股票简况 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 2006年9月13日，中国证监会出具证监风险办[2006]255号《关于资产管理公司新设证券公司有关意见的复函》，同意中国东方控股或参股设立证券公司的方案，中国东方原有的资产管理范围内的证券承销和上市推荐业务一并转移至新公司。 2007年2月25日，中国证监会出具证监机构字[2007]53号《关于同意东兴证券股份有限公司筹建方案的批复》，同意中国东方与中铝股份、上海大盛以发起设立的形式设立东兴证券，注册资本为150,400万元。 2007年3月6日，财政部出具财金[2007]14号《财政部关于中国东方资产管理公司发起设立东兴证券股份有限公司有关问题的批复》，同意中国东方动用15亿元资本金，以货币出资方式发起设立东兴证券。 2007年4月3日，中国银监会出具银监复[2007]148号《中国银监会关于中国东方资产管理公司发起设立东兴证券股份有限公司的批复》，同意中国东方出资人民币15亿元发起设立东兴证券。 2008年5月12日，中国证监会出具证监许可[2008]665号《关于核准东兴证券股份有限公司开业的批复》，核准东兴证券开业，注册资本为150,400万元。公司股东为中国东方、上海大盛、中铝股份，各股东均以货币出资。 2008年5月28日，东兴证券取得国家工商总局核发的注册号为100000000041652的《企业法人营业执照》。公司严格按照法定程序受让了闽发证券证券类资产，同时承接闽发证券证券经纪业务的全部正常经纪类客户。 2011年8月22日，公司召开2011年第四次临时股东大会，审议通过了《关于东兴证