东兴证券：东兴证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601198 东兴证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；持仓金融头寸的市场价格变动而导致损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险； 因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。与上一年度所提示的风险因素无重大变化。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义...................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标...............................................................................................5第三节管理层讨论与分析.........................................................................................................11第四节公司治理.........................................................................................................................33第五节环境与社会责任.............................................................................................................35第六节重要事项.........................................................................................................................37第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................50第八节优先股相关情况.............................................................................................................52第九节债券相关情况.................................................................................................................52第十节财务报告.........................................................................................................................59第十一节证券公司信息披露.......................................................................................................188 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 单位：元币种：人民币 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司及各子公司具有以下业务资格： 1、客户交易结算资金第三方存管资格 2、证券承销与保荐3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问4、证券投资咨询5、证券经纪6、上海证券交易所会员7、中证登乙类结算参与人8、深圳证券交易所会员9、权证业务结算资格10、全国银行间债券市场交易业务资格11、保荐机构资格12、证券投资基金销售业务资格13、证券资产管理14、证券自营15、商品期货经纪16、金融期货经纪17、代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务）18、证券业协会会员19、外币有价证券经纪业务20、为期货公司提供中间介绍业务资格21、全国银行间同业拆借业务资格22、融资融券业务资格23、向保险机构投资者提供交易单元24、约定购回式证券交易业务资格25、期货投资咨询业务资格26、转融通业务27、代销金融产品业务资格28、全国中小企业股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格29、私募基金综合托管业务30、股票质押式回购业务31、香港第6类（就机构融资提供意见）牌照32、转融券业务33、海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务34、代理证券质押登记业务 35、机构间私募产品报价与服务系统参与人36、香港第1类（证券交易）牌照37、沪港通下港股通业务资格38、开展客户资金消费支付服务业务39、柜台市场业务40、互联网证券业务41、期权结算业务资格42、上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限）43、期货公司资产管理业务44、中国证券投资基金业协会会员45、利率互换市场交易业务资格46、私募基金业务外包服务机构47、受托管理保险资金的资格48、非金融企业债务融资工具承销业务资格49、深港通下港股通业务资格50、香港第4类（就证券提供意见）牌照51、香港第9类（提供资产管理）牌照52、仓单业务53、定价服务业务和合作套保业务54、基差交易55、证券公司私募基金子公司管理人56、场外期权业务二级交易商57、北京股权交易中心推荐机构会员58、信用风险缓释工具一般交易商59、标准债券远期交易60、利率期权交易业务资格61、公开募集证券投资基金管理、基金销售62、上市公司股权激励行权融资业务试点63、实时承接利率互换交易业务资格64、质押式报价回购交易权限65、非金融企业债务融资工具主承销业务66、合格境外投资者67、银行间现券做市业务资格68、基金投资顾问业务试点 69、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务 70、北京证券交易所会员 二、联系人和联系方式 五、公司股票简况 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 公司主要会计数据和财务指标的说明□适用√不适用 （三）母公司的净资本及风险控制指标 八、境内外会计准则下会计数据差异 □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。 十、其他 √适用□不适用 按《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）（证监会公告[2013]41号）的要求编制的主要财务数据和财务报表中同比变动幅度超过30%的重要项目。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所属行业及主营业务情况说明 （一）证券行业情况 2023年上半年，随着国内疫情防控全面放开，国内宏观经济改善趋势明显，但内外部经济环境仍然错综复杂，欧美央行持续加息，国内财政政策和货币政策整体偏谨慎，国内资本市场经历了较大波动，证券行业一定程度上呈现“先扬后抑”的格局。上半年全面注册制正式实施，资本市场改革的加快推进将与证券行业自身发展产生共振，作为当前行业发展的主要方向，财富管理业务、投资银行业务及资产管理业务有望借改革东风，加快创新发展进程，成为证券行业经营业绩的重要增长点。 报告期内，沪深股基累计成交金额1,246,992.06亿元，同比增加0.11%；上证指数较年初上涨3.65%，深证成指上涨0.10%，创业板指数下降5.61%。报告期末，沪深两市融资融券余额15,884.98亿元，同比下降0.93%。一级市场股票IPO融资额2,096.57亿元，同比下降32.79%；权益类再融资（不含可交换债）4,801.54亿元，同比增长34.28%；债券（不含同业存单）发行总规模21.82万亿元，同比增加5.50%，其中信用债券（扣除国债、政策性银行金融债、地方政府债）发行总金额9.39万亿元，同比增加2.83%。 （二）公司主营业务情况 经中国证监会批准，本公司从事的主要业务为：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品。 全资子公司东兴期货从事的主要业务为：商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资咨询、资产管理。 全资子公司东兴投资从事的主要业务为：对金融产品的投资、项目投资、股权投资（以上均不含需经许可审批的事项，应当符合法律法规、监管要求）。 全资子公司东兴资本从事的主要业务为：投资管理；投资顾问；股权投资；受托管理股权投资基金；财务顾问服务。 全资子公司东兴香港及其子公司可从事的主要业务为：投资控股；香港证监会核准的第1类（证券交易）、第4类（就证券提供意见）、第6类（就机构