深圳盛凌电子股份有限公司招股说明书(申报稿)

深圳盛凌电子股份有限公司 （Shenzhen Shinning Electronic Co., Ltd.） （深圳市光明新区光明高新区东红路东侧、十八号路南侧盛凌产业园） 首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书 （申报稿） 本公司的发行申请尚需经深圳证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明保荐人（主承销商） （新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号 大成国际大厦20楼2004室） 声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 发行概况 目录 目录................................................................................................................................3 一、一般释义........................................................................................................7二、专业术语......................................................................................................10 第二节概览...............................................................................................................14 一、重大事项提示..............................................................................................14二、发行人及本次发行的中介机构基本情况..................................................16三、本次发行概况..............................................................................................16四、发行人主营业务经营情况..........................................................................18五、发行人符合创业板定位情况......................................................................20六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标..............................................23七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况......................24八、发行人选择的具体上市标准......................................................................24九、发行人公司治理特殊安排等重要事项......................................................24十、募集资金运用与未来发展规划..................................................................25十一、其他对发行人有重大影响的事项..........................................................25 第三节风险因素.......................................................................................................26 一、与发行人相关的风险..................................................................................26二、与行业相关的风险......................................................................................28三、其他风险......................................................................................................29 第四节发行人基本情况...........................................................................................32 一、发行人基本情况..........................................................................................32二、发行人设立情况及报告期内的股本和股东变化情况..............................32三、发行人股权结构..........................................................................................40四、发行人控股及参股公司基本情况..............................................................40五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人基本情况...............45 六、发行人股本情况..........................................................................................47七、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员..............................51八、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员与公司签订的协议及履行情况..................................................................................................................................59九、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况......59十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况..........61十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况..............................................................................................................62十二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬情况..................62十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排......................................................................................................................................64十四、发行人员工情况......................................................................................69 第五节业务与技术...................................................................................................72 一、发行人主营业务、主要产品......................................................................72二、发行人所处行业的基本情况......................................................................83三、发行人的销售情况和主要客户................................................................116四、发行人的采购情况和主要供应商............................................................119五、发行人主要固定资产及无形资产等资源要素情况................................122六、发行人生产经营资质................................................................................130七、发行人核心技术及研发情况....................................................................131八、环境保护与安全生产................................................................................138九、发行人境外生产经营情况........................................................................140 第六节财务会计信息与管理层分析.....................................................................141 一、发行人财务报表........................................................................................141二、注册会计师审计意见................................................................................145三、关键审计事项以及与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准............................................................................................................................146四、财务报表