国信证券：2024年一季度报告

公告编号：2024-040 证券简称：国信证券 国信证券股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人张纳沙、主管会计工作负责人及会计机构负责人周中国声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告未经审计。 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标（合并财务报表） 单位：万元 （二）非经常性损益项目和金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的情况。 报告期内，公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明： 单位：万元 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因（合并财务报表） 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 1.持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 公司未发行优先股。 三、其他重要事项 （一）资产管理子公司的设立情况 2023年11月10日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准国信证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》（证监许可[2023]2512号），中国证监会核准公司设立国信证券资产管理有限公司。2024年4月23日，国信证券资产管理有限公司工商登记手续已办理完成并领取了营业执照。详见公司于2024年4月24日在深交所网站（http://www.szse.cn）及指定媒体刊登的《关于资产管理子公司完成工商登记的公告》。 （二）证券营业网点的情况 截至报告期末，公司共设有239家证券营业网点，分布于全国117个城市。报告期内，公司营业网点的新设、变更情况如下： 1.营业网点的新设 报告期内，公司完成1家证券营业部的筹建，并获得《经营证券期货业务许可证》，具体情况如下： 2.营业网点的变更 （三）报告期内债券发行及兑付兑息情况 报告期内，公司完成了2024年面向专业投资者公开发行公司债券第一期的发行，发行规模为28亿元，票面利率为2.75%；完成了2024年面向专业投资者公开发行公司债券第二期（品种一、品种二）的发行， 发行规模分别为10亿元、24亿元，票面利率分别为2.65%、2.85%。公司完成了2024年度第一期、第二期、第三期、第四期、第五期和第六期短期融资券的发行，发行规模分别为20亿元、29亿元、20亿元、20亿元、20亿元和20亿元，票面利率分别为2.55%、2.48%、2.45%、2.29%、2.33%和2.32%。 报告期内，公司按时足额支付了2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一、品种二）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期）、2022年面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）、2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)(品种二)、2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)的利息；按时足额兑付了2021年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、2023年度第二十期、第十六期、第十五期、第二十八期和第七期短期融资券的本金及利息。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 2、合并利润表 3、合并现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况不适用。 （三）审计报告 公司第一季度报告未经审计。 特此公告。 国信证券股份有限公司董事会2024年4月30日