中化岩土：2024年一季度报告

公告编号：2024-038 证券简称：中化岩土 中化岩土集团股份有限公司2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 1．货币资金：期末余额59,740.97万元，较期初减少32.45%，主要是本期偿还债务较多；2．应收票据：期末余额1,039.49万元，较期初增加110.51%，主要是本期收到票据增加；3．短期借款：期末余额130,135.74万元，较期初增加70.51%，主要是本期新增银行借款较多；4．合同负债：期末余额为11,331.13万元，较期初增加35.64%，主要是本期预收工程款增加；5．应付职工薪酬：期末余额3,467.66万元，较期初减少59.30%，主要是本期发放上年末计提薪酬；6．一年内到期的非流动负债：期末余额1,247.31万元，较期初减少98.00%，主要是本期可转换公司债券到期兑付；7．其他权益工具：期末无余额，较期初减少100.00%，主要是本期可转换公司债券到期兑付；8．营业收入：本期发生额20,420.55万元，较上年同期减少42.10%，主要是受市场竞争影响，新签合同额较少；9．营业成本：本期发生额18,377.65万元，较上年同期减少40.68%，主要是受市场竞争影响，新签合同额较少；10．研发费用：本期发生额626.12万元，较上年同期减少54.13%，主要是研发支出减少；11．财务费用：本期发生额3,120.64万元，较上年同期减少36.09%，主要是本期汇兑损失较少；12．信用减值损失：本期发生额3,314.39万元，较上年同期增加105.86%，主要是本期收回工程款冲回坏账；13．资产减值损失：本期发生额72.66万元，较上年同期减少92.34%，主要是本期合同资产坏账准备转回较少；14．资产处置收益：本期发生额-85.87万元，较上年同期减少112.57%，主要是本期处置资产产生损失；15．经营活动产生的现金流量净额：本期发生额-14,398.02万元，较上年同期减少11,826.33万元，主要是工程回款同比减少；16．投资活动产生的现金流量净额：本期发生额-1,272.17万元，较上年同期减少2,021.11万元，主要是本期处置固定资产较少及购建固定资产较多；17．筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额-12,403.89万元，较上年同期减少7,321.83万元，主要是本期偿还债务较多。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1．公开发行可转换公司债券 公司2017年7月7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7月25日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。 2017年11月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议，审议通过《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模及其用途的议案》等议案。 2017年11月20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第47次发行审核委员会工作会议对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。 2017年12月29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。核准公司向社会公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券。 2018年3月12日，公司召开第三届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》《公开发行可转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民币60,366万元可转债，每张面值为人民币100元，共计603.66万张。 2018年3月21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。 2018年4月23日，公司披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》。 2021年6月26日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，修正后的可转换公司债券转股价格为3.13元/股。自2021年7月7日起，公司因实施2020年年度权益分派方案，可转换公司债券转股价格由人民币3.13元/股调整为人民币3.10元/股。 2022年6月28日，公司披露了《关于岩土转债回售结果的公告》。 2023年12月1日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，公司董事会决定将可转换公司债券的转股价格由人民币3.10元/股向下修正至人民币2.64元/股，本次修正后的转股价格自2023年12月1日起生效。 2024年3月14日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，公司董事会决定将可转换公司债券的转股价格由人民币2.64元/股向下修正至人民币2.29元/股，本次修正后的转股价格自2024年3月14日起生效。 2024年3月19日，公司披露了《关于“岩土转债”到期兑付结果暨股份变动公告》，“岩土转债”自2018年9月21日起进入转股期，截止2024年3月15日（到期日）共有29,798张已转换为公司股票，累计转股数为884,122股。本次到期未转股的剩余“岩土转债”为6,006,802张，到期兑付总金额为人民币648,734,616.00元（含税及最后一期利息），已全部于2024年3月18日兑付完毕。 2．2020年度第一期中期票据 2018年6月4日，公司召开第三届董事会第十五次临时会议、第三届监事会第九次临时会议，审议通过《关于公司申请发行中期票据的议案》，同意公司为进一步拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本，增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过13亿元的中期票据。上述议案经公司于2018年6月20日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于拟发行中期票据的公告》。 2019年4月，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司中期票据的注册，注册金额为8亿元。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据获准注册的公告》。 2020年9月发行了公司2020年度第一期中期票据，发行规模为8亿元人民币，2020年9月7日该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》。 2023年8月，公司2020年度第一期中期票据回售选择权行权结果为回售0.1亿元人民币，未回售7.9亿元人民币。详见公司刊登于巨潮资讯网的《2020年第一期中期票据投资人回售选择权行权结果的公告》。 3．2023年度第一期、第二期中期票据 2023年4月13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于拟发行中期票据的议案》，同意公司为进一步拓宽融资渠道、优化财务结构、降低融资成本、增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币10亿元（含10亿元）的中期票据。上述议案经公司于2023年5月8日召开的2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于拟发行中期票据的公告》。 2023年8月18日，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司中期票据的注册，注册金额为10亿元。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据获准注册的公告》。 2023年8月25日，公司发行了2023年度第一期中期票据，发行规模为5亿元人民币。2023年8月28日，该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》。 2023年12月22日，公司发行了2023年度第二期中期票据，发行规模为5亿元人民币。2023年12月25日，该募集资金已全部到账。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于中期票据发行结果的公告》。 4．向控股股东借款暨关联交易 2023年4月13日，公司召开第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议，审议通过《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》，同意公司向成都兴城投资集团有限公司（以下简称“成都兴城集团”）借款，借款规模不超过10亿元，期限自成都兴城集团同意提供借款的审批生效之日起3年。借款在10亿元借款规模范围和借款有效期内随借随还，可循环使用。借款平均年利率按不超过借款到账日全国银行间同业拆借中心公布的1年期贷款市场报价利率（LPR）加55BP（1BP=0.01%）计算。公司以评估价值不超过10亿元的子公司厂房、土地、在建工程、办公楼、设备、股权、应收账款等资产提供担保。上述议案经公司于2023年5月8日召开的2022年度股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于向控股股东借款暨关联交易的公告》。 2023年8月10日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公告》。 2023年12月7日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公告》。 2024年4月8日，公司披露了《关于公司向控股股东借款暨关联交易进展的公告》。 5．累计诉讼、仲裁情况 2024年2月2日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》，公司控股孙公司上海强径建设工程有限公司（以下简称“上海强径”）于近日收到温州市龙湾区人民法院发出的交纳诉讼费用通知书，原告上海强径与被告上海城建市政工程（集团）有限公司建设工程施工合同纠纷一案已审理，案号为（2024）浙303民诉前调855号。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取十二个月累计计算原则，自公司于2023年9月22日披露《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件涉案金额合计为26,729.55万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审计净资产绝对值的9.03%。 6．控股股东延长避免同业竞争承诺期限 公司于2024年2月26日召开的第四届董事会第三十七次临时会议、第四届监事会第二十五次临时会议，2024年3月13日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过《关于公司控股股东延长避免同业竞争承诺期限的议案》。成都兴城集团基于对当前情况的审慎分析，申请延长避免同业竞争承诺期限3年，将承诺到期日由2024年3月18日调整为2027年3月18日。除上述延期内容以外，成都兴