凯赛生物：2023年年度报告

2023年年度报告 1 / 276 公司代码：688065 公司简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2023年年度报告 2023年年度报告 2 / 276 董事长致辞 2023年是公司创业过程中最不平凡的年份之一。这一年里，我们感受到了国际形势和经济环境的复杂多变，也在变化中努力适应并取得了显著的进展。 公司长链二元酸产品依然在竞争中保持了全球市场的主导地位，生物法绿色长链二元酸的研发进展顺利，有望于近期为客户带来生物基的长链二元酸产品；新产品生物基哌啶已经完成中试并着手进行万吨级产业化；生物基聚酰胺连续纤维复合材料的中试线在太原建设，为复合材料的应用推广提供了支持；生物基复合材料的大场景应用团队在应用工艺、加工设备、成型技术以及与各领域客户的对接合作等方面取得进展，与各地合作方洽谈的复材落地方案也进入了实质推动阶段。 公司于2023年年中公告了拟定增募集不超过66亿元，并引入招商局集团作为间接股东的方案，这一方案的落地将为公司在生物新材料领域的业务开拓和在生物制造这一战略新兴产业的长足发展带来更大机遇。除此之外，公司于2023年1月份战略入股了AI蛋白质设计平台公司——分子之心，于2024年1月份与专注于复合材料设计的平台公司——韩国3P.COM签署合资协议，这两个方向的战略合作都将为公司研发能力的拓展赋能。 展望新的一年，公司将继续秉持“持续创新、求真务实”的价值观，加快研发、生产和生物基材料的应用落地，让更多的生物制造产品在人们的日常生活中得到应用，绿色低碳的价值得以更大范围的体现。 2024年4月30日 2023年年度报告 3 / 276 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四风险因素”相关内容，请投资者予以关注。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人XIUCAI LIU(刘修才)、主管会计工作负责人杨文颖及会计机构负责人（会计主管人员）陈霄堃声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为366,524,351.34元，其中，母公司实现净利润3,865,342.75元。截至2023年12月31日，母公司累计可供分配利润204,973,135.79元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利1.90元（含税），公司不送红股、不以资本公积转增股本。截至2024年4月29日，公司总股本583,378,039股，扣除回购专用证券账户中股份数2,062,499股，计算合计拟派发现金红利110,449,952.60元（含税）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”，2023年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额31,505,455.68元（不含印花税、交易佣金等交易费用），综上所述，本年度公司现金分红合计为141,955,408.28元，本年度公司现金分红占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为38.73%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购专用账户中的股份发生变动，拟按照现金分红总额不变的原则，相应调整每股分配比例。上述利润分配方案已经公司第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 2023年年度报告 4 / 276 十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2023年年度报告 5 / 276 目录 第一节 释义 ................................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 ............................................... 9 第三节 管理层讨论与分析 .................................................... 14 第四节 公司治理 ........................................................... 51 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ........................................ 70 第六节 重要事项 ........................................................... 80 第七节 股份变动及股东情况 ................................................. 106 第八节 优先股相关情况 ..................................................... 115 第九节 债券相关情况 ...................................................... 115 第十节 财务报告 .......................................................... 115 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 2023年年度报告 6 / 276 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、母公司、凯赛生物、凯赛 指 上海凯赛生物技术股份有限公司 XIUCAI LIU（刘修才）家庭 指 XIUCAI LIU（刘修才）、XIAOWEN MA及CHARLIE CHI LIU 金乡凯赛、凯赛金乡 指 凯赛（金乡）生物材料有限公司，公司全资子公司之一 CIB 指 凯赛生物产业有限公司/ Cathay Industrial Biotech Ltd.，公司控股股东 凯赛有限 指 上海凯赛生物技术研发中心有限公司 乌苏材料 指 凯赛（乌苏）生物材料有限公司，公司全资子公司之一 乌苏技术 指 凯赛（乌苏）生物技术有限公司，公司全资子公司之一 乌苏工厂 指 乌苏材料与乌苏技术的合称 太原材料 指 凯赛（太原）生物材料有限公司，公司控股子公司之一 太原技术 指 凯赛（太原）生物技术有限公司，公司控股子公司之一 太原科技 指 凯赛（太原）生物科技有限公司，公司控股子公司之一 山西研究院 指 山西合成生物研究院有限公司，公司全资子公司之一 浩然生物公司 指 浩然（太原）生物材料有限公司，公司全资子公司之一 太原生产基地/太原基地 指 太原材料、太原技术、太原科技与山西研究院的合称 上海科技 指 凯赛（上海）生物科技有限公司，公司全资子公司之一 潞安集团 指 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 迪维投资 指 无锡迪维投资合伙企业（有限合伙） 华宇瑞泰 指 北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） 延福新材 指 杭州延福新材投资合伙企业（有限合伙） 延田投资 指 杭州延田投资合伙企业（有限合伙） 延福投资 指 杭州延福股权投资基金管理有限公司 长谷投资 指 无锡长谷投资合伙企业（有限合伙） 云尚投资 指 嘉兴云尚股权投资合伙企业（有限合伙） 山西科创城投 指 山西科技创新城投资开发有限公司 天津四通 指 天津四通陇彤缘企业管理合伙企业（有限合伙），2024年4月前曾用名天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙） HBM 指 HBM Healthcare Investments (Cayman) Ltd. 西藏鼎建、江苏鼎建 指 江苏鼎建企业管理有限公司，2023年4月前曾用名西藏鼎建实业集团有限公司、西藏鼎建实业有限公司、西藏鼎建企业管理有限公司 翼龙创投 指 深圳翼龙创业投资合伙企业（有限合伙） Fisherbird 指 Fisherbird Holdings Ltd. BioVeda 指 BioVeda China Fund II,L.P. Synthetic 指 Synthetic Biology Investment Holding Ltd. Seasource 指 Seasource Holdings Limited 招银朗曜 指 深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙） 招银一号 指 深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙） 招银共赢 指 深圳市招银共赢股权投资合伙企业（有限合伙） 济宁伯聚 指 济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 2023年年度报告 7 / 276 济宁仲先 指 济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 济宁叔安 指 济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 山东瀚霖、瀚霖 指 山东瀚霖生物技术有限公司 莱阳山河 指 莱阳山河生物制品经营有限公司 山东瀚峰 指 山东瀚峰生物科技有限公司 莱阳恒基 指 莱阳市恒基生物制品经营有限公司 山东归源、归源 指 山东归源生物科技有限公司 新日恒力、宁科生物 指 宁夏中科生物科技股份有限公司，原宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 美国英威达、英威达 指 Invista S.A.R.L，全球最大的综合纤维和聚合物公司之一 杜邦/Dupont 指 与凯赛生物有销售往来的E.I.du Pont de Nemours and Company及其关联或附属企业，国际化工新材料行业龙头企业 韩国希杰 指 希杰（CJ）韩国株式会社，韩国最大的食品公司之一 德国巴斯夫、巴斯夫 指 BASF SE，大型国际化工公司 阿科玛/ Arkema 指 与凯赛生物有销售往来的Arkema S.A.及其关联或附属企业，全球领先的化学品生产企业 奥升德 指 Ascend Performance Materials LLC.，全球知名的一体化尼龙、树脂生产商 旭化成 指 Asahi Kasei Corp.，以纺织品、化学品和电子材料为核心业务之一的知名日本集团公司 赢创/ Evonik 指 与凯赛生物有销售往来的Evonik Resource Efficiency GmbH、赢创特种化学（上海）有限公司，全球领先的特种化工企业之一 艾曼斯/ EMS 指 与凯赛生物有销售往来的EMS-CHEMIE (North America) Inc、EMS-CHEMIE AG，全球知名化工材料公司 诺和诺德 指 Novo Nordis