中银证券：2023年年度报告
公司简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人宁敏、主管会计工作负责人刘国强及会计机构负责人（会计主管人员）刘国强声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司2023年度利润分配预案：以2023年12月31日公司总股本27.78亿股为基数，向股权登记日登记在册的A股股东每10股派发现金股利0.34元（含税），共计分配现金股利94,452,000.00元。该预案尚需提交公司股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告所涉及的未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者及相关人士对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间的差异。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司经营活动中面临的主要风险包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险和声誉风险等。公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第三节管理层讨论与分析”中“六、（四）可能面对的风险”部分的内容。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................5第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................20第四节公司治理...........................................................................................................................45第五节环境与社会责任...............................................................................................................70第六节重要事项...........................................................................................................................73第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................83第八节优先股相关情况...............................................................................................................90第九节债券相关情况...................................................................................................................91第十节财务报告.........................................................................................................................100第十一节证券公司信息披露.........................................................................................................225 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 √适用□不适用 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 子公司中银期货的业务资格、许可： 1、 中 国 证 监 会2019年11月6日 换 发 的 《 经 营 证 券 期 货 业 务 许 可 证 》 （ 许 可 证 号 ：91310000671058617X），以及上海期货交易所颁发的《会员证书》（编号：2950804293721）、大连商品交易所颁发的《会员证书》（编号：DCE00179）、郑州商品交易所颁发的《会员证书》（编号：0100）、上海国际能源交易中心颁发的《会员证书》（编号：0902017053183721）、广州期货交易所会员资格（编号：0047）。 2、中国证监会以证监许可〔2008〕1361号《关于核准中银国际期货有限责任公司的金融期货经纪业务资格的批复》核准的金融期货交易资格。 3、中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《交易结算会员证书》，中国金融期货交易所股份有限公司颁发的《全面结算会员证书》。 4、中国证监会海南监管局海南证监许可〔2013〕21号核准的期货投资咨询业务资格。 5、中国期货业协会《关于中银国际期货有限责任公司资产管理业务予以登记的通知》（中期协备字〔2015〕53号），对中银期货开展资产管理业务予以登记。 6、截至报告期末，中银期货下属5家分公司及1家期货营业部均持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》。 子公司中银国际投资的业务资格、许可： 1、中国证监会证券基金机构监管部出具《关于中银国际证券有限责任公司开展直接投资业务试点的无异议函》（机构部部函〔2008〕492号），同意公司开展直接投资业务。 2、中国证券投资基金业协会准许中银国际投资以证券公司私募投资基金子公司身份的入会申请，会员编码GC2600011629，即准予中银国际投资登记为私募股权基金管理人。 六、公司其他情况 （一）公司历史沿革的情况，主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况 √适用□不适用 公司系由中银国际有限整体变更设立。2002年1月17日，中国证监会下发《关于同意中银国际证券有限责任公司开业的批复》（证监机构字[2002]19号），同意中银国际有限开业。2002年1月22日，中银国际有限取得中国证监会颁发的《经营证券业务许可证》（编号：Z11031000）。 2002年2月28日，中银国际有限于上海设立，并取得国家工商总局核发的《企业法人营业执照》（注册号：企合国字第000907号）。中银国际有限设立时股东共6家，合计出资1,500,000,000元。 2013年12月4日，上海证监局下发《关于核准中银国际证券有限责任公司变更注册资本的批复》（沪证监机构字[2013]331号），核准中银国际有限注册资本变更。2013年12月27日，中银国际有限完成工商变更登记，注册资本变更为1,979,166,666.66元。 2014年11月17日，中银国际有限召开2014年第四次股东会（临时）会议，同意从资本公积中转增520,833,333.34元至注册资本，将注册资本从1,979,166,666.66元增加至2,500,000,000.00元。2015年3月27日，中银国际有限就该项事宜完成工商变更登记。 2017年9月11日，中银国际有限召开2017年第五次股东会（临时）会议，审议通过《关于中银国际证券有限责任公司整体变更为股份有限公司方案的议案》。2017年12月29日，公司取得上海市工商行政管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000736650364G），中文名称变更为“中银国际证券股份有限公司”。 2020年2月，经中国证监会《关于核准中银国际证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2020]178号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票278,000,000股并在上海证券交易所上市。公司注册资本由2,500,000,000元增至2,778,000,000元。 （二）公司组织机构情况 √适用□不适用 1、公司组织结构 2、主要子公司情况 截至报告期末，公司主要子公司情况如下： （1）中银国际期货有限责任公司设立时间：2008年1月21日注册资本：35,000万元注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1589号903-909室持股比例：100%负责人：张育斌联系电话：021-61088088 经营范围：商品期货经纪，金融期货经纪，期货投资咨询，资产管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （2）中银国际投资有限责任公司设立时间：2009年5月26日注册资本：60,000万元注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路200号中银大厦3901A室持股比例：100%负责人：于君联系电话：010-66229377 经营范围：投资管理，股权投资，投资咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 （3）中银资本投资控股有限公司 设立时间：2019年3月20日注册资本：170,000万元注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号2层202-1室持股比例：100%负责人：宁敏联系电话：010-66229000 经营范围：实业投资（涉及外商投资准入特别管理措施的项目除外）；股权投资；投资管理。（1、“未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、 不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） （三）公司证券营业部的数量和分布情况 √适用□不适用 截至2023年12月31日，公司设有101家证券营业部，主要分布在东部和中部经济较发达地区，网点布局较为全面。公司在境内除西藏、宁夏和青海三省区尚无网点外，在其他28个省、自治区、直辖市均设有网点。公司证券经营网点主要集中在省会城市和经济发达城市，北京、上海、广州、深圳等14个地区设有分公司进行管理。 （四）其他分支机构数量与分布情况 √适用□不适用 截至报告期末，公司共有已开业分公司14家，情况如下： 其中，广东分公司、海南分公司、黑龙江分公司、四川分公司、陕西分公司、福建分公司为报告期内公司原营业部变更为分公司，湖北分公司为原武汉分公司更名。具体情况请参见“第六节重要事项”之“十五、（一）分支机构迁址及变更情况”。 截至报告期末，子公司中银期货下设1个期货公司营业部和5个分公司，分别为上海世纪大道营业部、海南分公司、山东分公司、深圳分公司、浙江
