中银证券：2023年第三季度报告

证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 (二)非经常性损益项目和金额 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 （一）发行公司债 4/112023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023 年公开发行公司债券（面向专业投资者）（第二期）”（债券简称“23中银02”，债券代码：115695），发行期限为3年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.70%。 2023年7月21日至7月24日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2023年公开发行短期公司债券（面向专业投资者）（第一期）”（债券简称“23中银S1”，债券代码：115700），发行期限为1年期，发行总额10亿元人民币，票面利率2.35%。 以上债券情况详见公司《2023年半年度报告》“第九节债券相关情况”。 （二）兑付短期融资券 公司于2022年8月5日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第一期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP001，债券代码：072210124）于2023年8月8日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年8月10日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第一期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-019）。 公司于2022年9月16日发行的“中银国际证券股份有限公司2022年度第二期短期融资券”（债券简称：22中银证券CP002，债券代码：072210160）于2023年9月19日到期，公司已于到期日按期全额兑付本息。详见公司于2023年9月21日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2022年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2023-026）。 （三）发行短期融资券 2023年9月21日，公司在银行间市场发行“中银国际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券”（债券简称：23中银证券CP001，债券代码：072310204），发行期限为1年期，发行总额5亿元人民币，发行票面利率2.58%。详见公司于2023年9月23日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-027）。 （四）唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局行政监管措施 2023年8月，公司唐山新华道证券营业部收到中国证监会河北监管局出具的《关于对中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部采取出具警示函行政监管措施的决定》。警示函指出，唐山新华道证券营业部对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务且造成客户损失；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议；个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金，中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。唐山新华道证券营业部在收到警示函后高度重视，已对照有关法律法规及内部管理制度的要求落实整改措施，并已按时向监管机构提交整改报告。 （五）与关联方共同投资暨关联交易进展情况 2023年8月29日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过《关于中银资本投资控股有限公司与关联方共同投资的长三角科创母基金有关关联交易进展情况的议案》。中银资本投资控股 有限公司拟认缴的科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙），普通合伙人（执行事务合伙人）调整为城浩（苏州）投资有限公司。董事会审议通过了《科技创新股权投资基金（苏州）合伙企业（有限合伙）合伙协议》以及相关授权事项。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于与关联方共同投资暨关联交易进展情况的公告》（公告编号：2023-024）。 （六）公司董事、监事辞任 2023年8月，公司董事会、监事会分别收到原股东上海金融发展投资基金（有限合伙）提名董事吕厚军先生、监事范寅先生的书面辞任报告。因上海金融发展投资基金（有限合伙）不再持有公司股份，吕厚军先生申请辞去公司第二届董事会董事、董事会战略与发展委员会委员职务；范寅先生申请辞去公司第二届监事会监事职务。辞任报告自送达董事会、监事会之日起生效。详见公司于2023年8月30日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事、监事辞任的公告》（公告编号：2023-025）。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型□适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位:中银国际证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 合并利润表 2023年1—9月 编制单位：中银国际证券股份有限公司 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。 公司负责人：宁敏主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：夏广良 合并现金流量表 2023年1—9月 编制单位：中银国际证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 公司负责人：宁敏主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：夏广良 2023年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表□适用√不适用 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会2023年10月27日