中银证券：2025年第三季度报告

证券简称：中银证券 中银国际证券股份有限公司2025年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计□是√否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）母公司的净资本及风险控制指标 注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。 （三）非经常性损益项目和金额 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 （四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用√不适用 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息√适用□不适用 （一）公司债和短期融资券事项 1、向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复 中国证监会出具《关于同意中银国际证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可[2025]1460号），同意公司向专业投资者公开发行公司债券的注册申请。详见公司于2025年7月18日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向专业投资者公开发行公司债券获得中国证券监督管理委员会注册批复的公告》（公告编号：2025-024）。 2、发行公司债 2025年8月4日至8月5日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）”（债券简称“25中银K1”，债券代码：243483），发行期限为3年期，发行规模10亿元人民币，票面利率1.77%。 2025年8月8日至8月11日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称“25中银01”，债券代码：243557），发行期限为3年期，发行规模10亿元人民币，票面利率1.83%。 2025年9月18日至9月19日，公司在上海证券交易所发行“中银国际证券股份有限公司2025年面向专业投资者公开发行科技创新公司债券（第一期）（续发行）”（债券简称“25中银K1”，债券代码：243483），续发行的债券期限为3年期，续发行规模10亿元人民币，续发行的票面利率1.77%，发行价格99.939元/百元面额。 3、兑付短期融资券 公司于2024年7月18日发行的“中银国际证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券”（债券简称：24中银证券CP002，债券代码：072410116）于2025年7月19日到期，公司已按期全额兑付本息。详见公司于2025年7月23日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《2024年度第二期短期融资券兑付完成公告》（公告编号：2025-025）。 （二）公司董事、董事长变动 1、选举董事、董事长 2025年8月19日，公司第二届董事会第三十七次会议审议通过《关于提名周权先生为董事候选人的议案》。2025年9月5日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过《关于选举非独立董事的议案》，选举周权先生为第二届董事会董事。详见公司分别于2025年8月20日和2025年9月6日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于补选董事的公告》（公告编号：2025-031）和《2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-040）。 2025年9月5日，公司第二届董事会第三十九次会议审议通过《关于选举公司董事长的议案》，选举董事周权先生为公司第二届董事会董事长、代表公司执行公司事务的董事、董事会风险控制委员会委员，同时担任公司法定代表人、董事会战略与发展委员会主任职务。详见公司于2025年9月6日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于选举公司董事长的公告》（公告编号：2025-041）。 2、董事辞任 2025年9月，公司收到董事沈金艳先生提交的辞呈。因工作安排原因，沈金艳先生申请辞去公司第二届董事会董事、风险控制委员会委员职务，辞呈自送达公司之日起生效。详见公司于2025年9月17日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于公司董事辞任的公告》（公告编号：2025-043）。 （三）修订《公司章程》并取消监事会 公司于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议审议通过《关于修订公司章程的议案》及《关于取消监事会的议案》，同日召开第二届监事会第二十六次会议审议通过《关于取消监事会的议案》。2025年9月5日，公司2025年第一次临时股东大会审议通过《关于修订公司章程的议案》及《关于取消监事会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》和《上市公司章程指引》等相关规定，并结合公司实际情况，公司不再设置监事会及监事，并对《公司章程》进行修订。详见公司分别于2025年8月20日和2025年9月6日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于修订<公司章程>并取消监事会的公告》（公告编号：2025-030）和《2025年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-040）。 （四）收到中国证监会内蒙古监管局行政监管措施 中国证监会内蒙古监管局于2025年7月11日向公司呼和浩特新华东街证券营业部出具《关于对中银国际证券股份有限公司呼和浩特新华东街证券营业部采取出具警示函措施的决定》（〔2025〕11号）行政监管措施。经查，营业部存在未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形。营业部高度重视，对照法律法规及内部管理制度的要求严格落实整改措施，并按时向监管机构提交整改报告。 （五）撤销营业部 经公司第二届董事会第三十四次会议审议同意，萍乡公园中路证券营业部已于2025年8月11日向中国证监会江西监管局缴回《经营证券期货业务许可证》，正式撤销。 （六）向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资 公司于2025年8月19日召开第二届董事会第三十七次会议审议通过《中银国际投资有限责任公司关于增加资本金的申请》，同意以货币方式出资14亿元向中银国际投资有限责任公司增资，将其注册资本增至20亿元。详见公司于2025年8月20日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于向全资子公司中银国际投资有限责任公司增资的公告》（公告编号：2025-032）。 （七）续聘会计师事务所 2025年8月29日，公司第二届董事会第三十八次会议审议通过《关于中银证券聘任会计师事务所的议案》，同意续聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务报告及内部控制审计机构。2025年9月15日，公司2025年第二次临时股东会审议通过《关于聘请公司2025年度会计师事务所的议案》。详见公司分别于2025年8月30日和2025年9月16日在上交所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2025-038）和《2025年第二次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-042）。 四、季度财务报表 （一）审计意见类型 □适用√不适用 （二）财务报表 合并资产负债表 2025年9月30日 编制单位：中银国际证券股份有限公司 公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强 合并利润表 2025年1—9月 编制单位：中银国际证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。 公司负责人：周权主管会计工作负责人：刘国强会计机构负责人：刘国强 合并现金流量表 2025年1—9月 编制单位：中银国际证券股份有限公司 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 主管会计工作负责人：刘国强 2025年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表 □适用√不适用 特此公告。 中银国际证券股份有限公司董事会2025年10月31日