丰元股份：2023年三季度报告

公告编号：2023-092 证券简称：丰元股份 山东丰元化学股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 （一）关于公司签署《投资合作协议》的事项 报告期内，公司与台儿庄区人民政府签署了《台儿庄区人民政府与山东丰元化学股份有限公司关于“年产5万吨锂离子电池高能正极材料项目”投资合作协议》，总投资不超过10亿元人民币，在山东 台儿庄经济开发区锂电产业园投资建设年产5万吨锂离子电池高能正极材料项目，本项目由公司全资子公司山东丰元锂能科技有限公司作为项目公司负责具体实施。 （二）关于公司计划2023年度向特定对象发行A股股票的事项 公司于2023年7月14日召开第五届董事会第二十八次会议、第五届监事会第十九次会议、于2023年7月31日召开2023年第四次临时股东大会，审议通过了《山东丰元化学股份有限公司2023年度向特定对象发行A股股票预案》（以下简称“《预案》”）及相关文件。 该《预案》所述本次向特定对象发行A股股票相关事项的生效和完成尚需深圳证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施。 （三）关于公司终止对外投资青海聚之源新材料有限公司的事项 公司于2022年11月28日召开第五届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于签订〈股权投资框架协议〉的议案》，同意公司与刘炳生、蔡显威、天域生态环境股份有限公司及青海聚之源新材料有限公司（以下简称“青海聚之源”）签订《股权投资框架协议》，公司拟通过增资方式对青海聚之源进行投资。 2023年6月29日，公司第五届董事会第二十七次会议审议通过了《关于拟终止对外投资青海聚之源新材料有限公司相关事项的议案》，终止该投资项目。 鉴于青海聚之源未根据《股权投资框架协议》的相关约定，在接到公司《书面通知书》后10个工作日内并未无息退回公司已支付的订金共计人民币71,602,222元。为维护公司及全体股东的合法权益，根据欠款的督促与沟通情况，公司启动对刘炳生、青海聚之源新材料有限公司、天域生态环境股份有限公司的诉讼程序。 （四）关于公司董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员的事项 报告期内，公司董事会和监事会分别完成换届选举，公司第六届董事会由非独立董事赵晓萌、邓燕、陈令国、赵程、万福信、赵凤芹，独立董事周世勇、金永成、李健九位董事组成，第六届监事会由李桂臣、张明春、朱涛三位监事组成。 公司第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》，聘任邓燕女士担任公司总经理，陈令国先生、赵程先生担任公司副总经理，庞林先生担任公司财务总监，倪雯琴女士担任公司董事会秘书。 （五）关于公司控股孙公司增资扩股暨关联交易的事项 报告期内，为促进公司控股孙公司安徽丰元锂能科技有限公司（以下简称“安徽丰元”）的发展，增强其自身运营能力，安徽丰元拟以增资扩股的形式引入新的投资者。安徽丰元原股东山东丰元锂能科技有限公司（以下简称“丰元锂能”）、安徽金通新能源汽车二期基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“安徽金通”）与新投资者安庆皖江高科技投资发展有限公司（以下简称“安庆皖江”）签署《安徽丰元锂能科技有限公司增资协议》，安庆皖江出资人民币15,000.00万元对安徽丰元进行增资，丰元锂能及安徽金通均放弃本次同比例增资权。公司与安庆皖江签署《安徽丰元锂能科技有限公司增资事项回购协议》，公司将按照回购协议的约定承担回购义务。 本次增资扩股完成后,安徽丰元注册资本将由86,400.00万元增加至99,950.14万元，丰元锂能持有安徽丰元的股权比例将由82.64%变更为71.44%,安徽丰元仍为公司控股孙公司。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山东丰元化学股份有限公司 2023年09月30日 法定代表人：赵晓萌 主管会计工作负责人：庞林 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 山东丰元化学股份有限公司董事会2023年10月30日