中化岩土：2023年三季度报告

公告编号：2023-083 证券简称：中化岩土 中化岩土集团股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 是□否追溯调整或重述原因会计政策变更 财政部于2022年11月30日发布实施《企业会计准则解释第16号》，其中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”规定，自2023年1月1日起施行。对于在首次执行该规定的财务报表列报最早期间的期初因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产，以及确认的弃置义务相关预计负债和对应的相关资产，产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，本集团按照该规定和《企业会计准则第18号一一所得税》的规定，将累计影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 1、货币资金：期末余额80,333.12万元，较期初增加38.77%，主要是本期筹资取得现金较多；2、应收款项融资：期末余额914.93万元，较期初减少56.84%，主要是本期票据贴现；3、存货：期末余额为6,097.13万元，较期初减少44.55%，主要是本期项目施工减少库存；4、应付票据：期末余额为3,031.85万元，较期初减少63.85%，主要是票据到期兑付较多；5、应付职工薪酬：期末余额4,726.85万元，较期初减少37.63%，主要是跨期发放薪酬；6、其他应付款：期末余额18,614.88万元，较期初增加31.19%，主要是本期新增关联方借款；7、应付债券：期末余额129,039.66万元，较期初增加120.68%，主要是本期新发行中期票据以及中期票据续期；8、信用减值损失：本期发生额-14,454.83万元，较上年同期减少1461.12%，主要是本期部分项目收款不及预期，应收账款信用减值损失计提增加；9、资产处置收益：本期发生额458.89万元，较上年同期增加135.65%，主要是本期处置资产增加；10、营业外支出：本期发生额157.69万元，较上年同期减少93.43%，主要是本期无诉讼赔偿；11、所得税费用：本期发生额-6,127.31万元，较上年同期减少88.63%，主要是本期可抵扣亏损及计提减值准备有关递延所得税费用较多；12、经营活动产生的现金流量净额：本期发生额3,090.75万元，较上年同期减少27,497.22万元，主要是本期部分项目收款不及预期；13、投资活动产生的现金流量净额：本期发生额445.04万元，较上年同期增加5,406.76万元，主要是本期购建固定资产较少；14、筹资活动产生的现金流量净额：本期发生额23,519.37万元，较上年同期增加70,837.96万元，主要是本期发行中票筹资增加和偿还到期银行借款较上年同期减少。 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1、公开发行可转换公司债券 经公司2017年7月7日召开第三届董事会第二次临时会议、2017年7月25日召开2017年第三次临时股东大会审议通过《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》《关于公司本次公开发行可转换公司债券方案的议案》《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》等议案。 2017年11月16日，公司召开第三届董事会第八次临时会议，审议通过《关于调整本次公开发行可转换公司债券募集资金规模及其用途的议案》等议案。 2017年11月20日，中国证券监督管理委员会第十七届发行审核委员会2017年第47次发行审核委员会工作会议对公司公开发行可转换公司债券的申请进行了审核。公司本次公开发行可转换公司债券的申请获得通过。 2017年12月29日，公司收到中国证监会《关于核准中化岩土集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》。核准公司向社会公开发行面值总额60,366万元可转换公司债券。 2018年3月12日，公司召开第三届董事会第十二次临时会议，审议通过《关于公开发行可转换公司债券方案的议案》，并披露了《公开发行可转换公司债券募集说明书》《公开发行可转换公司债券发行公告》等文件。本次发行人民币60,366万元可转债，每张面值为人民币100元，共计603.66万张。 2018年3月21日，公司披露了《公开发行可转换公司债券发行结果公告》。 2018年4月23日，公司披露了《公开发行可转换公司债券上市公告书》。 2021年6月26日，公司披露了《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》，修正后的可转换公司债券转股价格为3.13元/股。自2021年7月7日起，公司因实施2020年年度权益分派方案，岩土转债转股价格由人民币3.13元/股调整为人民币3.10元/股。 2022年6月28日，公司披露了《关于岩土转债回售结果的公告》。截止2023年9月30日，剩余可转债余额为6,018,939张。 2、2020年度第一期中期票据 为进一步拓宽融资渠道，优化财务结构，降低融资成本，增强资金管理的灵活性，根据《中华人民共和国公司法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等有关规定，结合公司发展需要，拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过13亿元的中期票据。 经公司2018年6月4日召开的第三届董事会第十五次临时会议、2018年6月20日召开的2018年第二次临时股东大会审议通过《关于公司申请发行中期票据的议案》。 2019年4月，公司收到中国银行间市场交易商协会签发的《接受注册通知书》，中国银行间市场交易商协会同意接受公司中期票据的注册，注册金额为8亿元。 2020年9月发行了公司2020年度第一期中期票据，发行规模为8亿元人民币，2020年9月7日该募集资金已全部到账。 2023年8月，公司2020年度第一期中期票据回售选择权行权结果为回售0.1亿元人民币，未回售7.9亿元人民币。详见公司刊登于巨潮资讯网的《2020年第一期中期票据投资人回售选择权行权结果的公告》。 3、青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等6条路道排及附属工程 2022年12月10日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司为项目第一中标候选人暨关联交易的提示性公告》，公 司 全 资 子 公 司 北 京 场 道 市 政 工 程 有 限 公 司 （ 以 下 简 称“北 京 场 道”） 被 公 示 为 青 龙 湖 未 来 公 园 社 区 青 龙 埂 路（K0+933~K1+519）等6条路道排及附属工程项目第一中标候选人，该项目招标方成都兴城集团为公司控股股东。2022年12月21日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到中标通知书暨关联交易的公告》，北京场道收到《中标通知书》，确认中标青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等6条路道排及附属工程项目。本次与关联人发生的关联交易已履行公开招标程序。2023年1月6日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司中标项目签订合同暨关联交易的公告》，北京场道与成都兴城集团签订了青龙湖未来公园社区青龙埂路（K0+933~K1+519）等6条路道排及附属工程施工合同。 4、董事变动 2022年12月20日，公司召开第四届董事会第二十三次临时会议，审议通过《关于补选公司董事的议案》，因罗小凤女士辞去公司董事职务，经控股股东成都兴城投资集团有限公司（以下简称“成都兴城集团”），董事会提名委员会审查，补选刘明俊先生为第四届董事会非独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。公司独立董事已对上述事项发表同意意见。上述议案经公司于2023年1月5日召开的2023年第一次临时股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于补选公司董事的公告》。 2023年1月5日，公司召开第四届董事会第二十四次临时会议，审议通过《关于选举公司董事长的议案》《关于选举名誉公司董事长的议案》，因吴延炜先生辞去公司董事长职务，选举刘明俊先生为第四届董事会董事长，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止；基于吴延炜先生对行业的理解及对公司的贡献，选举吴延炜先生为第四届董事会名誉董事长，任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于公司董事长辞职及选举公司董事长的公告》《关于选举公司名誉董事长的公告》。 2023年6月25日，公司召开第四届董事会第三十次临时会议，审议通过《关于补选独立董事的议案》，因周延女士、童盼女士即将任期届满离任，经控股股东成都兴城集团提名，董事会提名委员会审查，补选李慧聪女士为第四届董 事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止；经持有公司已发行股份11.22%的股东吴延炜先生提名，董事会提名委员会审查，补选张力女士为第四届董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。公司独立董事已对上述事项发表同意意见。上述议案经公司于2023年7月12日召开的2023年第二次临时股东大会审议通过。详见公司刊登于巨潮资讯网的《关于独立董事任期届满离任暨补选独立董事的公告》。 5、成都兴城投资集团有限公司2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工 2022年12月29日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司为项目第一中标候选人暨关联交易的提示性公告》，北京场道被公示为成都兴城集团2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工项目第一中标候选人，该项目招标方成都兴城集团为公司控股股东。2023年1月4日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司收到中标通知书暨关联交易的公告》，北京场道收到《中标通知书》，确认中标成都兴城集团2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工项目。本次与关联人发生的关联交易已履行公开招标程序。2023年1月17日，公司于巨潮资讯网披露了《关于全资子公司中标项目签订合同暨关联交易的公告》，北京场道与成都兴城集团签订了2023～2025年度配合文勘零星工程（二批次）施工合同。 6、累计诉讼、仲裁情况 2023年1月4日，公司于巨潮资讯网披露了《关于累计诉讼、仲裁情况的公告》，公司控股子公司上海强劲地基工程股份有限公司(以下简称“上海强劲”)于近日收到上海市浦东新区人民法院发出的立案通知，上海强劲与上海海昌极地海洋世界有限公司的建设工程合同纠纷一案已于2023年1月3日立案。根据《深圳证券交易所股票上市规则》有关规定，上市公司发生的重大诉讼、仲裁事项应当采取十二个月累计计算原则，自公司于2022年8月6日披露《关于诉讼、仲裁事项进展公告》至本公告披露日，除已披露过的诉讼、仲裁案件外，公司及公司控股子公司累计新增诉讼、仲裁案件涉案金额合计为35,774.67万元(含本次诉讼)，占公司最近一期经审计净资产绝对值的1