欣天科技：2023年三季度报告

证券代码：300615 证券简称：欣天科技 深圳市欣天科技股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 1、完成2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期解除限售/归属事宜 （1）2023年7月4日，公司分别召开第四届董事会第十一次（临时）会议和第四届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》，同意对符合解除限售条件的2名激励对象共计39万股办理解除限售及为符合归属条件的27名激励对象共计68.1万股办理相关归属事宜。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （2）2023年7月12日，公司完成相关解锁工作，解锁日即上市流通日为2023年7月14日。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （3）2023年7月19日，公司完成相关归属工作，归属的限制性股票上市流通日为2023年7月20日。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 2、实施2023年股权激励计划 （1）2023年7月4日，公司分别召开第四届董事会第十一次（临时）会议和第四届监事会第十次（临时）会议，2023年7月20日，召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈公司2023年股权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》，同意实施2023年股权激励计划。本次股权激励计划的具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （2）2023年7月20日，公司召开第四届董事会第十二次（临时）会议和第四届监事会第十一次（临时）会议，审议通过了《关于调整2023年股权激励计划相关事项的议案》、《关于向2023年股权激励计划激励对象首次授予第一类限制性股票、第二类限制性股票及股票期权的议案》，同意向符合授予条件的2名激励对象首次授予80.00万股第一类限制性股票，向符合授予条件的67名激励对象首次授予243.50万股第二类限制性股票，向符合授予条件的63名激励对象首次授予154.00万份股票期权。其中第一类限制性股票和第二类限制性股票的授予价格为8.57元/股，股票期权的授予价格为17.13元/份。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 （3）2023年7月28日，公司完成2023年股权激励计划股票期权首次和第一类限制性股票授予登记工作。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 3、设立全资孙公司欣天工业越南有限公司 2023年8月27日，经公司董事长决定，同意公司以自有资金方式通过全资子公司欣天贸易（香港）有限公司在越南设立全资孙公司欣天工业越南有限公司，投资金额500万美元。该项境外投资，目前已分别取得了深圳市发展和改革委员会颁发的《境外投资项目备案通知书》和深圳市商务局颁发的《企业境外投资证书》，并在越南完成了注册登记，注册资本为50万美元。 4、对外投资 2023年9月5日，经公司总经理办公会审议通过，同意公司与江苏润创金属科技有限公司（以下简称“润创金属”）签订《增资协议》，公司使用自有资金向润创金属增资600万元（其中人民币222.23万元认购润创金属新增注册资本222.23万元，人民币377.77万元计入润创金属资本公积）。本次增资完成后，公司将持有润创金属10%的股权。具体内容详见公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：深圳市欣天科技股份有限公司 2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。 深圳市欣天科技股份有限公司董事会二〇二三年十月二十七日