新开源：2023年三季度报告

公告编号：2023-092 证券简称：新开源 博爱新开源医疗科技集团股份有限公司2023年第三季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 （二）非经常性损益项目和金额 适用□不适用 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 （三）限售股份变动情况 三、其他重要事项 适用□不适用 1、关于全资子公司购买股权的事项：根据公司战略发展的需要，公司全资子公司长沙三济生物科技有限公司以自有资金520万元购买北京东胜创新生物科技有限公司所持有的公司控股孙公司苏州东胜兴业科学仪器有限公司13%股权。本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。 2、关于向激励对象授予限制性股票的事项：公司于2023年2月14日召开了第四届董事会第五十一次会议审议并通过《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》、《2023年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，以及公司于2023年2月9日召开的2023年第一次临时股东大会的授权，董事会认为2023年限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，确定2023年2月14日作为授予日，向公司首席科学家、美国籍员工HerbertWilhelmUlmer（贺博）先生授予300.00万股限制性股票，授予价格为1.00元/股。 3、关于选举第五届监事会职工代表监事的事项：公司于2023年3月1日在六楼会议室召开了职工代表大会。与会职工43人，会议由工会主席张守斌同志主持，经与会职工代表投票后形成如下决议：以43票同意，0票反对，0票弃权的表决结果选举李春平先生为公司第五届监事会职工代表监事，任期至第五届监事会届满。 4、关于换届选举的事项：报告期内，公司分别召开了2023年第二次临时股东大会、第五届董事会第一次会议、第五届监事会第一次会议，审议并通过相关议案，选举并产生了新一届董事、监事、高级管理人员。 5、2022年年度权益分派实施的事项：以2022年12月31日总股本323,905,337为基数，向全体股东按每10股派发现金股利5.00元（含税），共计派发现金股利161,952,668.50元。本年度不进行资本公积转增。 6、2021年限制性股票激励计划首次授予第二个解除限售期及预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的事项：公司2021年限制性股票激励计划本次可解除限售的限制性股票共计616.75万股，占公司总股本的1.90%。其中，首次授予第二个解除限售期符合资格的激励对象共计301名，可解除限售的限制性股票共计551.40万股；预留授予第一个解除限售期符合资格的激励对象共计15名，可解除限售的限制性股票共计65.35万股。 7、关于对外投资暨增资北京良远生物医药研究有限公司的事项：北京良远生物医药研究有限公司（以下简称“良远生物”）的主营业务为基于PEG-PE及PEG-PE衍生物相关的生物大分子递送系统、口服递送及治疗产品的研究和开发，其拥有原创性的肿瘤药物平台知识产权，未来有望实现淋巴结靶向药物治疗肿瘤的效果，与新开源投资的其他细胞免疫治疗产品形成良好的协同效应。公司以增资的方式向良远生物投资人民币5000.00万元，用于认缴良远生物新增注册资本44.6429万元，剩余部分计入其资本公积。本次增资完成后，公司将持有其23.81%的股权。 8、关于对外投资暨增资杭州纽安津生物科技有限公司的事项：杭州纽安津生物科技有限公司（以下简称“杭州纽安津”)自2017年已开展多项IIT临床研究，收集建立了国内最大的新生抗原疫苗临床数据库，拥有全球领先的新生抗原全产业链-新药研发平台,本次对其投资，可以充分发挥其与公司在产品、渠道、研发和管理等方面的协同效应。公司以增资的方式向杭州纽安津投资人民币5000.00万元，本次增资完成后，公司将持有其11.1111%的股权。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：博爱新开源医疗科技集团股份有限公司2023年09月30日 2、合并年初到报告期末利润表 3、合并年初到报告期末现金流量表 （二）2023年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第三季度报告是否经过审计□是否公司第三季度报告未经审计。