鼎龙股份：2024年一季度报告
公告编号：2024-042 湖北鼎龙控股股份有限公司 2024年第一季度报告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示: 董事、监事、高级管理人员是否存在对季度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整的情况□是√否 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 公司报告期末至季度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额 (二)非经常性损益项目和金额 □适用√不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 (三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 (二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 (三)限售股份变动情况 √适用□不适用 三、其他重要事项 √适用□不适用 （一）报告期内业务概要 鼎龙股份是国内领先的关键大赛道领域中各类核心“卡脖子”进口替代类创新材料的平台型公司，目前重点聚焦半导体创新材料领域中：半导体制造用CMP工艺材料和晶圆光刻胶、半导体显示材料、半导体先进封装材料三个细分板块，并持续在其他相关大应用领域的创新材料端进行拓展布局。 2024年第一季度，公司实现营业收入7.08亿元，同比上升29.50%；实现归属于上市公司股东的净利润8,157.58万元，同比上升134.86%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润6,584.78万元，同比上升213.71%。本报告期，各业务具体经营情况如下：（1）CMP抛光垫：实现产品销售收入1.35亿元，同比增长110.08%，为今年抛光垫业务逐季度持续放量打下了良好的基础。（2）CMP抛光液、清洗液：实现产品销售收入3,592万元，环比增长24.31%，同比增长206.00%， 各型号产品的上量、导入验证稳步推进。（3）半导体显示材料：实现产品销售收入7,021万元，环比持平略增，同比增长436.49%，与下游重要面板客户的产品渗透和合作持续加深。（4）打印复印通用耗材板块：产品销售收入同比持平略增，经营情况保持稳定，管理优化、效率提升、降本控费等专项工作继续进行。此外，公司高端晶圆光刻胶、半导体先进封装材料业务的验证、导入工作有序推进中，相关产品虽尚未取得销售收入，一定程度上影响了归属于上市公司股东的净利润水平，但为公司未来业务可持续发展提供了坚实的铺垫。 公司其他经营情况未发生重大变化，具体情况详见于公司2024年4月10日在巨潮资讯网上披露的《2023年年度报告》。 （二）重要事项进展情况 1、第四期回购公司股票计划、实施结果及变更用途并注销的情况 2024年2月5日，公司召开第五届董事会第十五次会议和第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于第四期回购公司股份方案的议案》，公司拟使用不低于人民币1.5亿元，且不超过人民币2亿元的自有资金以不超过人民币30元/股的价格通过深圳证券交易所集中竞价交易方式回购公司股份，回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过三个月，回购的股份拟用于实施员工持股计划或者股权激励。 截至2024年3月5日，公司通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式累计回购股份数量为7,448,800股，占公司总股本945,731,391股的0.79%，支付的总金额为150,009,045元（不含交易费用）,实际回购股份资金总额已超过本次回购方案中回购股份资金总额下限，且不超过回购股份资金总额上限，公司第四期回购股份方案全部实施完毕，回购期限自实施完毕之日起提前届满。 2024年3月13日，公司召开公司第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议审议并通过了《关于变更公司第四期回购股份用途并注销的议案》，同意将公司第四期回购股份的用途由“用于实施员工持股计划或者股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，本事项尚需提交公司2023年度股东大会审议。 上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2024-002、003、004、005、006、007、009、010、011、012等。 2、收购控股子公司柔显科技部分股权 2024年3月13日，为增强上市公司未来盈利能力，促进公司可持续发展，同时进一步优化柔显科技的股权结构和资产结构，提高经营决策效率，降低公司与控股股东的关联交易比例，公司召开第五届董事会第十六次会议和第五届监事会第十六次会议，同意公司收购曲水鼎龙泰豪企业管理有限公司（以下简称“曲水泰豪”）持有的柔显科技6.83%股权，收购价格为3,194.95万元；收购李文超先生持有的柔显科技5.17%股权，收购价格为2,417.09万元。本次交易完成后，公司持有柔显科技的股权比例由70%变更为82%，柔显科技仍属于公司合并报表范围内的控股子公司。截至2024年3月底，公司已全额支付本次交易的股权转让款，该事项的在股权托管交易中心的转让变更登记已办理完成。 上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务，公告编号：2024-010、011、013等。 3、公司拟向不特定对象发行可转换公司债券相关情况 2024年3月22日，公司召开第五届董事会第十七次会议和第五届监事会第十七次会议审议通过了《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议案》等相关议案，为加速公司业务布局、满足公司业务发展的资金需求、增强公司资本实力，进而进一步提升公司盈利能力，实现公司战略发展规划，根据有关法律、法规和规范性文件的规定，公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，募集资金不超过人民币92,000.00万元（含92,000.00万元），扣除发行费用后将用于“年产300吨KrF/ArF光刻胶产业化项目”、“光电半导体材料上游关键原材料国产化产业基地项目”和“补充流动资金项目”。相关议案尚需提交公司2023年度股东大会审议。 上述事项已按照信息披露规则履行披露义务，公告编号：2024-015、016、017、018、019、020、021、022、023等。 4、2019年股票期权激励计划实施进展 2023年4月7日，公司召开第五届董事会第九次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于公司2019年股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》。董事会认为公司2019年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已满足，同意符合行权条件的276名激励对象在第三个行权期行权962.896万份股票期权，行权价格为8.21元/股。 2023年6月19日，公司召开第五届董事会第十一次会议、第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整2019年股票期权激励计划行权价格的议案》。因实施2022年度权益分派，公司2019年股票期权激励计划股票期权行权价格由8.21元/股调整为8.16元/股。 截至本报告披露日，2019年股票期权激励计划第三个行权期可行权的962.896万股已行权完毕。上述事项严格按照信息披露规则及时履行了信息披露义务，公告编号：2023-021、022、030、031、055、056、057等。 四、季度财务报表 (一)财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：湖北鼎龙控股股份有限公司 2、合并利润表 3、合并现金流量表 (二)2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用√不适用 (三)审计报告 第一季度报告是否经过审计□是√否公司第一季度报告未经审计。 湖北鼎龙控股股份有限公司董事会2024年4月26日
