云鼎科技：2024年一季度报告

证券简称：云鼎科技 公告编号：2024-033 云鼎科技股份有限公司2024年第一季度报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人刘波先生、主管会计工作负责人付明先生及会计机构负责人杨豹先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第一季度报告是否经审计□是否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 （二）非经常性损益项目和金额 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况 □适用不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 适用□不适用 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况□适用不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化□适用不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用不适用 三、其他重要事项 适用□不适用 1.完成2023年A股限制性股票激励计划首次授予登记 公司于2024年1月16日召开第十一届董事会第九次会议、第十一届监事会第八次会议，审议通过《关于向2023年A股限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会同意以3.91元/股的价格向128名激励对象授予共计1,214万股A股限制性股票。本次激励计划的首次授予日为2024年1月16日，首次授予的限制性股票的上市日为2024年2月2日。详情请参见公司于2024年1月29日披露的《关于2023年A股限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》（公告编号：2024-007）。 2.5%以上股东约定购回式证券交易延期购回 2024年3月15日，公司收到持股5%以上股东安徽丰原集团有限公司（“丰原集团”）来函，丰原集团与国元证券股份有限公司办理了约定购回式证券交易的延期购回手续，涉及股票数量1,000万股，延期后购回交易日为2024年7月2日。详情请参见公司于2024年3月16日披露的《关于持股5%以上股东约定购回式证券交易延期购回的公告》（公告编号：2024-015）。 3.出售控股子公司股权 公司分别于2024年3月29日和4月17日召开第十一届董事会第十一次会议和2024年第三次临时股东大会，审议通过公司将山东兖矿国拓科技工程股份有限公司90%股权以现金1.43亿元转让给兖矿能源集团股份有限公司。截止本报告披露日，公司尚未办理完成股权交割程序。详情请参见公司于2024年3月30日披露的《关于转让山东兖矿国拓科技工程股份有限公司90%股权暨关联交易的公告》（公告编号：2024-017）和2024年4月18日披露的《2024年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2024-032）。 4.补选公司独立董事 公司独立董事董华先生因任期即将届满向公司董事会申请辞去公司独立董事、董事会审计委员会主任委员及董事会薪酬与考核委员会委员职务。公司于2024年4月17日召开了第十一届董事会第十二次会议，审议通过提名王丽君女士为公司第十一届董事会独立董事候选人，该事项尚需提交公司2023年 年度股东大会审议。详情请参见公司于2024年4月18日披露的《关于独立董事任期届满辞职暨补选独立董事的公告》（公告编号：2024-029）。 5.补选公司非职工代表监事 因工作调动原因，刘峰先生申请辞去公司第十一届监事会监事职务。公司于2024年4月17日召开了第十一届监事会第九次会议，审议通过提名谢蛟龙先生为公司第十一届监事会非职工代表监事候选人，该事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议。详情请参见公司于2024年4月18日披露的《关于监事辞职暨补选非职工代表监事的公告》（公告编号：2024-031）。 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：云鼎科技股份有限公司 2、合并利润表 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。 3、合并现金流量表 （二）2024年起首次执行新会计准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况 □适用不适用 （三）审计报告 第一季度报告是否经过审计□是否公司第一季度报告未经审计。 云鼎科技股份有限公司董事会2024年04月24日