山外山：2023年年度报告

公司代码：688410 重庆山外山血液净化技术股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是√否 三、重大风险提示 报告期内，公司不存在对生产经营构成实质性影响的重大风险。公司已于本报告中详述公司在经营过程中可能面临的相关风险，详见本报告第三节“管理层讨论与分析”中“四、风险因素”的相应内容。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人高光勇、主管会计工作负责人喻上玲及会计机构负责人（会计主管人员）张微微声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 1、以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币2.00元（含税）。截至董事会召开之日，公司总股本215,648,085股，扣除回购专用证券账户中股份数1,151,023股，以此计算合计拟派发现金红利42,899,412.40元（含税）。本次利润分配后，剩余未分配利润滚存至以后年度分配。本次公司现金分红数额（包含中期已分配的现金红利）为71,845,464.20元，占公司2023年度实现的归属于上市公司股东的净利润的比例为36.94%。 2、以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中的股份为基数，公司拟以资本公积金向全体股东每10股转增4.9股，不送红股。截至董事会召开之日，公司总股本215,648,085股，扣除回购专用证券账户中股份数1,151,023股，以此计算合计拟转增股本105,103,560股，转增后公司总股本增加至320,751,645股（具体以中国证券登记结算有限责任公司登记为准）。 3、根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》等有关规定，上市公司回购专用账户中的股份，不享有利润分配及资本公积金转增股本的权利。公司通过回购专用账户所持有本公司股份1,151,023股，不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。 4、如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份归属/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，以及因公司回购专用账户的股票非交易过户至员工持股计划致使公司回购专用证券账户的股数发生变化的，公司拟维持每股现金分红金额不变，相应调整现金分红总额；同时维持每股转增比例不变，相应调整转增股本总额。如后续总股本/回购专用证券账户股数发生变化，公司将另行公告具体调整情况。 5、本次利润分配及资本公积金转增股本预案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，审议通过后公司需要办理相关工商变更登记，为提高工作效率，董事会拟提请股东大会授权公司管理层执行上述利润分配及资本公积金转增股本预案，根据实施结果适时变更注册资本、修订《重庆山 外山血液净化技术股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关条款并办理相关工商变更登记手续。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用本报告中所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，敬请广大投资者注意防范投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................7第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................12第四节公司治理...........................................................................................................................65第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................84第六节重要事项...........................................................................................................................92第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................112第八节优先股相关情况.............................................................................................................121第九节债券相关情况.................................................................................................................121第十节财务报告.........................................................................................................................121 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 (二)主要财务指标 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 公司报告期内实现营业收入69,011.24万元，较上年同期增长80.65%，归属于上市公司股东的净利润、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润、基本每股收益、稀释每股收益、扣除非经常性损益后的基本每股收益较上年同期增长分别为228.34%、264.90%、228.32%、228.32%和264.88%。公司主营业务收入主要以血液净化设备、耗材及医疗服务为主业。2023年度血液净化设备板块取得收入52,787.60万元、占比76.49%；血液净化耗材板块取得收入10,211.94万元、占比14.80%；医疗服务板块取得收入4,950.17万元、占比7.17%；其他板块取得收入1,061.53万元、占比1.54%。主要板块收入较2022年度均有不同程度的增长，其中血液净化设备板块较2022年度增长118.48%。 本年经营活动产生的现金流量净额减少，主要为本年购买商品和接受劳务支付的现金、支付给职工以及为职工支付的现金、支付的各项税费增加所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 八、2023年分季度主要财务数据 季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明 √适用□不适用 为保护投资者利益，因商业秘密的原因豁免披露客户和供应商的名称。 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 公司是一家集血液净化设备、血液净化耗材、血透中心智能管理系统和连锁血液透析中心于一体的国家高新技术企业，为全球肾脏病和危重症患者提供血液净化整体解决方案。报告期内，随着公司技术水平的不断提高以及市场对公司产品的认可度不断提升，公司销售收入持续增长，产品市场占有率不断提升。2023年公司实现营业收入69,011.24万元，同比增长80.65%；归属于上市公司股东的净利润19,449.89万元，同比增长228.34%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润17,610.14万元，同比增长264.90%，经营活动产生的现金流量净额6,455.36万元，同比下降73.74%，整体经营业绩保持良好增长势头。报告期内，公司重点开展了以下工作： （一）持续加大研发力度，提升核心竞争力 自主技术创新是打造核心竞争力的关键，而加大研发投入则是增强科技创新实力的重要保障。公司重视研发的投入和项目发展，在丰富原有核心技术的基础上，公司准确把握行业发展趋势，继续加大自主创新投入，提升研发创新能力，持续开发新产品，提升产品技术性能、智能化程度及可靠性，进一步完善血液净化产业链。报告期内，公司研发投入3,803.16万元，同比增长42.62%，占公司营业总收入的5.51%，公司拥有研发人员142名，同比增长47.92%，占公司员工总人数的16.12%。 1.血液净化设备 公司深耕血液净化领域，不断加大研发投入，技术中心不断完善和优化现有产品性能，报告期内，公司在血液净化设备领域的主要研发项目包括新型血液透析设备、连续性血液净化设备和血液灌流设备等新产品，以及SWS-4000型血液透析机升级改型项目、SWS-5000系列血液净化设备升级改型项目、SWS-6000系列血液透析机升级改型项目、SWS-5000主控软件V5.0软件升级预研项目、SWS-6000主控软件V6.1软件升级项目等。公司在血液透析机、连续性血液净化设备、血液灌流机等设备产品领域技术性能和品质的不断提升，促进了公司设备市场占有率的持续提高。 2.血液净化耗材 公司积极推进耗材新技术、新产品的研发进程，报告期内，公司主要研发项目包括血液净化用中空纤维膜纺丝技术、新型血液透析耗材产品、血液透析滤过器以及非邻苯连续性