第一拖拉机股份2023年度报告

重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、未出席2024年3月27日公司第九届董事会第十九次会议的董事 未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席的原因说明 被委托人姓名 董事 方宪法 因公务 张治宇 三、信用中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人刘继国、主管会计工作负责人康志锋及会计机构负责人（会计主管人员）蒋静媛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司第九届董事会第十九次会议审议通过了公司2023年度利润分配预案：以公司截止2023年12月31日总股本1,123,645,275股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币3.194元（含税），共计派发现金红利约35,889.23万元，公司本年度不进行资本公积金转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 本报告涉及的本公司发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 本公司结合自身所处行业及经营运行情况，本着重要性原则，在本年度报告“管理层讨论与分析”中对公司经营和未来发展中可能面临的风险进行了分析和阐述，敬请查阅。 目录 第一节 释义 3 第二节 公司简介和主要财务指标 6 第三节 管理层讨论与分析 13 第四节 公司治理 39 第五节 环境与社会责任 76 第六节 重要事项 81 第七节 股份变动及股东情况 105 第八节 优先股相关情况 115 第九节 债券相关情况 116 第十节 审计报告 117 3第一拖拉机股份有限公司2023年度报告 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 A股 指 经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股 农业机械 指 在作物种植业和畜牧业生产过程中，以及农、畜产品初加工和处理过程中所使用的各种机械 核数师、会计师 指 本公司聘任的财务报告审计机构。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2023年度核数师。 洛银租赁 指 洛银金融租赁股份有限公司 中非重工公司 指 中非重工投资有限公司（本公司控股子公司） 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 长拖公司 指 长拖农业机械装备集团有限公司（本公司控股子公司） 长兴公司 指 洛阳长兴农业机械有限公司（本公司全资子公司） 本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司 控股子公司 指 本公司持有其50%以上股份╱股权的公司；通过协议安排实际控制的公司 履带式拖拉机 指 行走装置为履带的拖拉机 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 柴油机 指 用柴油作燃料的内燃机 一拖财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司（已注销） 本集团 指 本公司及控股子公司 4 第一节释义（续） H股 指 经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股 大轮拖 指 100（含）马力以上轮式拖拉机 上交所上市规则 指 上海证券交易所上市规则（经不时修订） 联交所上市规则 指 香港联合交易所有限公司证券上市规则（经不时修订） 洛阳银行 指 洛阳银行股份有限公司（已被中原银行吸收合并） 重大资产出售指公司控股子公司柴油机公司在北交所公开挂牌转让持有的中原银行0.8827%股权 中轮拖 指 25（含）－100马力轮式拖拉机 国四 指 国家第四阶段机动车污染物排放标准，自2022年12月1日起，所有生产、进口和销售的560kW以下非道路移动机械及其装用的柴油机应符合“国四”标准 非公开发行、2020年非公开发行 指 第一拖拉机股份有限公司2020年非公开发行A股股票 动力机械 指 柴油机及燃油喷射等产品 上交所 指 上海证券交易所 国机集团 指 中国机械工业集团有限公司（本公司实际控制人） 国机财务公司 指 国机财务有限责任公司（本公司实际控制人控制的公司） 联交所 指 香港联合交易所有限公司 附属公司 指 联交所上市规则中关于附属公司的定义 5第一拖拉机股份有限公司2023年度报告 第一节释义（续） 拖研所公司 指 洛阳拖拉机研究所有限公司（本公司控股子公司） 中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东） 柴油机公司 指 一拖（洛阳）柴油机有限公司（本公司控股子公司） 福莱格公司 指 一拖（洛阳）福莱格车身有限公司（本公司全资子公司） 铸锻公司 指 一拖（洛阳）铸锻有限公司（本公司全资子公司） 液压传动公司 指 一拖（洛阳）液压传动有限公司（本公司控股子公司） 国贸公司 指 一拖国际经济贸易有限公司（本公司全资子公司） 神通公司 指 一拖（洛阳）神通工程机械有限公司（已注销） 采埃孚一拖车桥公司 指 采埃孚一拖（洛阳）车桥有限公司（本公司参股公司） 中原银行 指 中原银行股份有限公司 一、公司信息 6 第二节公司简介和主要财务指标 公司的中文名称第一拖拉机股份有限公司 公司的中文简称一拖股份 公司的外文名称FirstTractorCompanyLimited 公司的外文名称缩写FirstTractor 公司的法定代表人刘继国 二、联系人和联系方式 姓名 联系地址电话 董事会秘书证券事务代表 于丽娜张爽 河南省洛阳市建设路154号河南省洛阳市建设路154号 (86379)64967038(86379)64967038 传真(86379)64967438(86379)64967438 电子信箱yulina@ytogroup.comkicyzhang@126.com 三、基本情况简介 公司注册地址河南省洛阳市建设路154号 公司注册地址的历史变更情况无 公司办公地址河南省洛阳市建设路154号 公司办公地址的邮政编码471004 公司网址http://www.first-tractor.com.cn 电子信箱msc0038@ytogroup.com 7第一拖拉机股份有限公司2023年度报告 第二节公司简介和主要财务指标（续） 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址《中国证券报》www.cs.com.cn 公司披露年度报告的证券交易所网址（ 《上海证券报》www.cnstock.com A股报告）www.sse.com.cn 公司披露年度报告的证券交易所网址（H股报告）www.hkex.com.hk 公司年度报告备置地点（A股报告）本公司董事会办公室 公司年度报告备置地点（H股报告）金华顾问有限公司，香港德辅道中19号环球大厦1502室报告期内变更情况查询索引公司在香港主要经营地点变更详情见本公司于2023年5月 12日在联交所网站(www.hkex.com.hk)发布的《更改香港主要经营地点》公告。 五、公司股票简况 股票种类股票上市交易所 公司股票简况 股票简称股票代码变更前股票简称 A股上交所一拖股份601038╱ H股联交所第一拖拉机股份0038╱ 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所 （境内） 名称信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层 签字会计师姓名马传军、马静 8 第二节公司简介和主要财务指标（续） 七、近三年主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 主要会计数据2023年 2022年 调整后调整前 单位：元币种：人民币 本期比上年同期增减 (%)2021年 营业总收入11,533,786,779.4412,563,780,344.9212,563,780,344.92-8.209,333,808,881.54 营业收入11,528,160,755.8612,455,465,114.6212,455,465,114.62-7.449,209,135,833.76 归属于上市公司股东的净利润997,022,699.99681,050,957.24681,050,957.2446.39438,209,215.31 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润925,885,189.16771,422,425.60771,422,425.6020.02335,165,588.96 经营活动产生的现金流量净额1,056,261,600.783,602,007,317.353,602,007,317.35-70.68582,279,759.33 本期末比上年 2023年末 2022年末 调整后调整前 同期末增减 （%）2021年末 归属于上市公司股东的净资产6,691,690,666.555,958,084,951.835,958,084,951.8312.315,402,078,873.33 总资产13,817,261,971.7912,991,565,481.6812,986,142,323.236.3612,339,594,556.58 9第一拖拉机股份有限公司2023年度报告 第二节公司简介和主要财务指标（续） （二）主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 调整后调整前 本期比上年同期增减 (%)2021年 基本每股收益（元╱股）0.88730.60610.606146.390.3940 稀释每股收益（元╱股）0.88730.60610.606146.390.3940 扣除非经常性损益后的基本 每股收益（元╱股）0.82400.68650.686520.030.3014 加权平均净资产收益率（%）15.7611.9911.99增加3.77个百分点8.49 扣除非经常性损益后的加权 平均净资产收益率（%）14.6413.5813.58增加1.06个百分点6.50 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 2023年面对国四产品切换升级带来的农机市场整体下滑局面，一拖股份坚持稳中求进，攻坚克难，全力以赴做好国四产品的推广销售，以国四产品上市为契机持续推进大中轮拖市场竞争力提升，同时，公司不断加强全价值链成本效益管控和强化风险管控，公司盈利水平持续提高。 八、2023年分季度主要财务数据 单位：元币种：人民币 第一季度 （1-3月份） 第二季度 （4-6月份） 第三季度 （7-9月份） 第四季度 （ 10-12月份） 营业收入4,190,332,138.083,052,586,404.533,003,261,726.481,281,980,486.77 归属于上市公司股东的净利润485,733,620.69268,411,317.99331,049,971.24-88,172,209.93 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的净利润479,388,454.25246,664,302.60319,876,246.06-120,043,813.75 经营活动产生的现金流量净额154,563,446.95799,780,692.58546,304,971.17-444,387,509.92 10 九、非经常性损益项目和金额 第二节公司简介和主要财务指标（续） 单位：元币种：人民币 非经常性损益项目2023年金额附注（如适用）2022年金额2021年金额 1,561,504.48 1,634,977.44 62,931.82 51,539,298.08 41,491,816.27 51,981,774.14 33,434,900.00 -232,800,754.20 54,201,460.53 6,531,723.26 23,590,962.22 2