国投资本：国投资本2023年年度报告

公司代码：600061 国投资本股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2023年末，公司总股本6,425,307,597股，已回购股份5,145,188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现金红利总股本为6,420,162,409股，拟合计派发现金红利约70,621.79万元，每10股拟派发现金红利1.1元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额合计3,506.90万元，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%）。 截至本报告报出日，公司仍处于股份回购方案实施期间，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。 十一、其他□适用√不适用 目录 第一节释义....................................................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................2第三节管理层讨论与分析.............................................................................................................6第四节公司治理...........................................................................................................................31第五节环境与社会责任...............................................................................................................47第六节重要事项...........................................................................................................................50第七节股份变动及股东情况.......................................................................................................60第八节优先股相关情况...............................................................................................................67第九节债券相关情况...................................................................................................................68第十节财务报告...........................................................................................................................84 风物长宜放眼量，奋辑扬帆再远航 ——国投资本股份有限公司致股东 尊敬的股东们： 岁回律转，寒尽春生。站在2024年的新起点，回头望，风雨兼程坎坷路，轻舟已过万重山；向前看，山高水长天地阔，前路漫漫亦灿灿。感恩每一位股东的信任、支持和陪伴，与我们一起栉风沐雨、共同成长。 过去一年，百年变局加速演进，地缘冲突不断加剧，全面注册制正式落地，国家金融监督管理总局揭牌，中央金融工作会议首提“金融强国”，机遇与挑战并存。面对经济恢复的波浪曲折和结构调整的艰巨任务，面对风险挑战相互交织的复杂局面，我们坚守金融报国初心，不断提升服务国家战略和实体经济质效，助力金融高质量发展；肩负“回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展”的使命担当，坚定信心、奋力拼搏，携手各位股东、投资者和客户共赴价值远方。 雄关漫道真如铁，而今迈步从头越。这一年，我们的步伐很有力。我们优化调整公司“十四五”发展规划，聚焦增强管理、优化布局、推动转型、促进协同、强化风控五方面发展方向，深化业务转型升级，构建差异化竞争优势。加强品牌协同赋能，推动证券子公司正式更名为国投证券，深挖与国投集团多元化投资业务产融协同业务机会和资源价值，促进国投证券在国投全产业链条上的价值互认，形成国投系品牌合力。全年协同规模1381亿元，其中产融协同规模1024亿元，同比增长7%。启动公司风险管理体系优化及风险管理信息系统建设，提升风控合规管理数智化水平，坚持潜在风险防范与存量风险化解两手抓，公司风险整体可控在控。顺应监管导向、及时把握市场窗口期，稳妥启动和推进股份回购工作，适时守护公司价值；发布首份环境、社会及治理（ESG）报告，树立负责任的上市公司形象。 千磨万仞还坚劲，任尔东西南北风。这一年，我们的步伐很坚定。我们深入贯彻落实中央金融工作会议精神，立足产业金融管理平台功能定位，全面服务实体经济，践行央企金融担当，努力做好“五篇大文章”。通过直接投资、提供资本中介服务等方式服务实体经济（不含房地产）规模超1800亿元，服务项目近700个。子公司国投证券服务百利天恒（生物医药企业）、鼎龙科技等8个高新技术企业上市，募集资 金59.88亿元，助力企业跑出高质量发展“加速度”。子公司国投泰康信托设立“国投公益”系列慈善信托（备案规模9750万元），是备案成立时国内规模最大的乡村振兴慈善信托。 风雨多经志弥坚,关山初度路犹长。这一年，我们的步伐很稳健。受多重不利因素叠加影响，过去一年资本市场震荡下跌，市场交易活跃度减弱，公司业绩持续承压，我们攻坚克难、稳扎稳打，经营状况保持总体稳健，改革发展成效明显，连续四年获得上交所信息披露评价最高级A级。截至2023年末，公司总资产2801.14亿元，同比增长5.07%，归母净资产530.27亿元，同比增长3.55%；2023年度营业总收入174.59亿元，归属于母公司股东的净利润23.57亿元。子公司国投证券财富管理转型扎实推进，全年累计销售各类理财产品约559亿元，同比增长11%；积极推进交易机构化，私募机构账户新增户数同比增长25%，私募机构资产同比增长32%；投资银行业务结构进一步优化，股权业务收入排名行业前列，债券业务收入创历史新高；北交所和新三板做市优势持续夯实，获北交所年度做市商评价第二名及年度优秀做市商等多项荣誉。子公司国投泰康信托净利润行业排名第14位，ROE行业排名12位，连续四年获行业最高评级A级。子公司国投瑞银基金荣获“明星基金公司成长奖”，公募基金管理规模2718亿元，同比增长15%,排名进入前30名。子公司国投安信期货净利润行业排名第12位，客户权益行业排名第9位，连续八年获行业分类评价A类AA评级。 事非经过不知难。回首过去一年，形势复杂多变、工作难中求成、成绩来之不易。我们深知公司的发展离不开每一位股东的信任与守护，也离不开公司全体干部员工的汗水与付出。同时，我们也深刻认识到中央金融工作会议擘画了推动金融高质量发展、加快建设金融强国的宏伟蓝图，“培育一流投资银行和投资机构”的提出为公司提供了更为广阔的发展前景。作为以券商业务为主体，信托、公募基金、期货、融资担保、租赁等多种金融业务协同发展的央企产业金融平台，我们将进一步整合资源，充分发挥旗下国投证券与多元金融服务协同优势，深耕控股股东国投集团的产业沃土，积极探索产融结合发展路径，加快形成差异化竞争优势，努力成为资本中介服务实体经济的产融协同示范者。 凯歌而行，不以山海为远；乘势而上，不以日月为限。今年是新中国成立75周年，也是实现公司“十四五”规划目标的关键一年。星光不问赶路人，成功属于奋进者。我们将积极践行“以投资者为本”的理念，扎实履行上市公司市值管理职责，多措并举提升改革发展质效，持续塑强金融企业核心竞争力，常抓不懈严守风险合规底 线，加快推动产业金融智库建设，充分释放多元金融服务合力，更好发挥资本市场枢纽功能，努力当好服务实体经济的主力军、生力军，不断为股东创造价值,力争用优异的业绩回报股东、投资者和社会。 大道如砥，初心如磐。我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议精神，勠力同心、接续奋斗、砥砺前行，坚决做好五大篇文章，为金融高质量发展和金融强国建设作出更大贡献，奋力谱写中国式现代化建设的国投金融新篇章！ 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 六、其他相关资料 七、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 八、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 十、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十一、采用公允价值计量的项目 十二、其他 □适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 国投资本是一家业务覆盖证券、信托、公募基金、期货等多个金融领域的央企控股上市公司，报告期内公司的主要经营范围无重大变化。公司全资或控股国投证券、国投泰康信托、国投瑞银基金、国投安信期货、安信投资、安信国际、安信乾宏、安信资管、安信服务等公司，参股国投财务、国彤创丰、安信基金