国投资本：国投资本2023年年度报告

2023年年度报告 公司代码：600061 公司简称：国投资本 国投资本股份有限公司 2023年年度报告 2023年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人段文务、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 截至2023年末，公司总股本6,425,307,597股，已回购股份5,145,188股，剔除已回购股份后，公司拟派发现金红利总股本为6,420,162,409股，拟合计派发现金红利约70,621.79万元，每10股拟派发现金红利1.1元（含税），占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为30.0%（2023年，公司回购股份金额合计3,506.90万元，若将此计入现金分红，则本年度公司现金分红占2023年合并报表归属于母公司股东的净利润比例为31.5%）。 截至本报告报出日，公司仍处于股份回购方案实施期间，公司2020年7月24日发行的可转债已于2021年2月1日开始转股。实施本次权益分派股权登记日前，因股份回购、可转债转股致使公司总股本发生变动的，公司拟采用现金分配总额不变的原则，相应调整每股现金分红金额。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、 重大风险提示 公司已在本年度报告中详细描述公司面临的风险，请投资者予以关注，详见本报告“管理层讨论与分析”等有关章节中关于可能面对风险的描述。 十一、 其他 □适用 √不适用 2023年年度报告 目录 第一节 释义 .................................................................................................................................... 1 第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................................................................. 2 第三节 管理层讨论与分析............................................................................................................. 6 第四节 公司治理........................................................................................................................... 31 第五节 环境与社会责任............................................................................................................... 47 第六节 重要事项........................................................................................................................... 50 第七节 股份变动及股东情况....................................................................................................... 60 第八节 优先股相关情况............................................................................................................... 67 第九节 债券相关情况................................................................................................................... 68 第十节 财务报告........................................................................................................................... 84 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表。 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿 2023年年度报告 风物长宜放眼量，奋辑扬帆再远航 ——国投资本股份有限公司致股东 尊敬的股东们： 岁回律转，寒尽春生。站在2024年的新起点，回头望，风雨兼程坎坷路，轻舟已过万重山；向前看，山高水长天地阔，前路漫漫亦灿灿。感恩每一位股东的信任、支持和陪伴，与我们一起栉风沐雨、共同成长。 过去一年，百年变局加速演进，地缘冲突不断加剧，全面注册制正式落地，国家金融监督管理总局揭牌，中央金融工作会议首提“金融强国”，机遇与挑战并存。面对经济恢复的波浪曲折和结构调整的艰巨任务，面对风险挑战相互交织的复杂局面，我们坚守金融报国初心，不断提升服务国家战略和实体经济质效，助力金融高质量发展；肩负“回报股东、回馈社会、服务客户、与员工共同发展”的使命担当，坚定信心、奋力拼搏，携手各位股东、投资者和客户共赴价值远方。 雄关漫道真如铁，而今迈步从头越。这一年，我们的步伐很有力。我们优化调整公司“十四五”发展规划，聚焦增强管理、优化布局、推动转型、促进协同、强化风控五方面发展方向，深化业务转型升级，构建差异化竞争优势。加强品牌协同赋能，推动证券子公司正式更名为国投证券，深挖与国投集团多元化投资业务产融协同业务机会和资源价值，促进国投证券在国投全产业链条上的价值互认，形成国投系品牌合力。全年协同规模1381亿元，其中产融协同规模1024亿元，同比增长7%。启动公司风险管理体系优化及风险管理信息系统建设，提升风控合规管理数智化水平，坚持潜在风险防范与存量风险化解两手抓，公司风险整体可控在控。顺应监管导向、及时把握市场窗口期，稳妥启动和推进股份回购工作，适时守护公司价值；发布首份环境、社会及治理（ESG）报告，树立负责任的上市公司形象。 千磨万仞还坚劲，任尔东西南北风。这一年，我们的步伐很坚定。我们深入贯彻落实中央金融工作会议精神，立足产业金融管理平台功能定位，全面服务实体经济，践行央企金融担当，努力做好“五篇大文章”。通过直接投资、提供资本中介服务等方式服务实体经济（不含房地产）规模超1800亿元，服务项目近700个。子公司国投证券服务百利天恒（生物医药企业）、鼎龙科技等8个高新技术企业上市，募集资 2023年年度报告 金59.88亿元，助力企业跑出高质量发展“加速度”。子公司国投泰康信托设立“国投公益”系列慈善信托（备案规模9750万元），是备案成立时国内规模最大的乡村振兴慈善信托。 风雨多经志弥坚,关山初度路犹长。这一年，我们的步伐很稳健。受多重不利因素叠加影响，过去一年资本市场震荡下跌，市场交易活跃度减弱，公司业绩持续承压，我们攻坚克难、稳扎稳打，经营状况保持总体稳健，改革发展成效明显，连续四年获得上交所信息披露评价最高级A级。截至2023年末，公司总资产2801.14亿元，同比增长5.07%，归母净资产530.27亿元，同比增长3.55%；2023年度营业总收入174.59亿元，归属于母公司股东的净利润23.57亿元。子公司国投证券财富管理转型扎实推进，全年累计销售各类理财产品约559亿元，同比增长11%；积极推进交易机构化，私募机构账户新增户数同比增长25%，私募机构资产同比增长32%；投资银行业务结构进一步优化，股权业务收入排名行业前列，债券业务收入创历史新高；北交所和新三板做市优势持续夯实，获北交所年度做市商评价第二名及年度优秀做市商等多项荣誉。子公司国投泰康信托净利润行业排名第14位，ROE行业排名12位，连续四年获行业最高评级A级。子公司国投瑞银基金荣获“明星基金公司成长奖”，公募基金管理规模2718亿元，同比增长15%,排名进入前30名。子公司国投安信期货净利润行业排名第12位，客户权益行业排名第9位，连续八年获行业分类评价A类AA评级。 事非经过不知难。回首过去一年，形势复杂多变、工作难中求成、成绩来之不易。我们深知公司的发展离不开每一位股东的信任与守护，也离不开公司全体干部员工的汗水与付出。同时，我们也深刻认识到中央金融工作会议擘画了推动金融高质量发展、加快建设金融强国的宏伟蓝图，“培育一流投资银行和投资机构”的提出为公司提供了更为广阔的发展前景。作为以券商业务为主体，信托、公募基金、期货、融资担保、租赁等多种金融业务协同发展的央企产业金融平台，我们将进一步整合资源，充分发挥旗下国投证券与多元金融服务协同优势，深耕控股股东国投集团的产业沃土，积极探索产融结合发展路径，加快形成差异化竞争优势，努力成为资本中介服务实体经济的产融协同示范者。 凯歌而行，不以山海为远；乘势而上，不以日月为限。今年是新中国成立75周年，也是实现公司“十四五”规划目标的关键一年。星光不问赶路人，成功属于奋进者。我们将积极践行“以投资者为本”的理念，扎实履行上市公司市值管理职责，多措并举提升改革发展质效，持续塑强金融企业核心竞争力，常抓不懈严守风险合规底 2023年年度报告 线，加快推动产业金融智库建设，充分释放多元金融服务合力，更好发挥资本市场枢纽功能，努力当好服务实体经济的主力军、生力军，不断为股东创造价值,力争用优异的业绩回报股东、投资者和社会。 大道如砥，初心如磐。我们将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻落实党的二十大精神和中央金融工作会议精神，勠力同心、接续奋斗、砥砺前行，坚决做好五大篇文章，为金融高质量发展和金融强国建设作出更大贡献，奋力谱写中国式现代化建设的国投金融新篇章！ 2023年年度报告 1 / 240 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 国投资本、公司、本公司、上市公司 指 国投资本股份有限公司，原国投安信股份有限公司 上海毅胜 指 上海毅胜投资有限公司，是公司全资子公司 国投公司、国投集团 指 国家开发投资集团有限公司，是公司第一大股东 国投资本控股、国投资本控股公司 指 国投资本控股有限公司，是国投资本全资子公司 国投贸易 指 中国国投国际贸易有限公司，是国投公司全资子公司 国投资产 指 国投资产管理有限公司，是国投公司全资子公司 国投财务 指 国投财务有限公司，是国投公司控股子公司 国投证券 指 国投证券股份有限公司，是国投资本全资子公司，原名称安信