国盛金控：2023年年度报告

2023年年度报告 2024年3月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 以下提示，敬请投资者留意： 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第三节揭示了本公司经营过程中可能存在的风险。 3、本公司以证券业务为主，同时开展投资、金融科技业务。合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。 4、经2024年第一次临时股东大会审议通过，公司决定吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司。本次吸收合并已完成公司内部相应的审批程序，还需获得相关监管部门批准后方可实施。 目录 第一节重要提示、目录和释义...................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标................................................................................................5第三节管理层讨论与分析.........................................................................................................13第四节公司治理.........................................................................................................................31第五节环境和社会责任.............................................................................................................45第六节重要事项.........................................................................................................................47第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................57第八节优先股相关情况.............................................................................................................63第九节债券相关情况.................................................................................................................64第十节财务报告.........................................................................................................................65 备查文件目录 一、载有公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、公司及所属国盛证券等取得的业务资格 六、公司历史沿革 公司系于2010年10月22日，经广东省对外贸易经济合作厅《关于合资企业广东华声电器实业有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（粤外经贸资字【2010】363号）核准，由广东华声电器实业有限公司以截至2010年8月31日的净资产293,141,214.80元按1：0.5117的比例折为15,000万股普通股， 每股面值1元，通过整体变更方式设立。设立后，公司股本总额为人民币15,000万元，公司名称变更为“广东华声电器股份有限公司”。 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东华声电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2012】363号文）核准，公司于2012年4月6日向社会公众投资者公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，每股面值人民币1元，每股发行认购价格人民币7.30元，共计募集资金人民币36,500万元。经此发行，公司注册资本变更为人民币20,000万元。2012年4月公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市。 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】657号）核准，公司向中江国际信托股份有限公司等单位发行股份购买资产并募集配套资金。经此发行，公司股本总额变更为93,612.7750万股。2016年5月19日本次发行股票在深圳证券交易所上市。 2016年8月10日，公司名称变更为“广东国盛金控集团股份有限公司”。经2016年度股东大会审议通过，公司于2017年4月27日实施资本公积金转增股本方案，本次转增后，公司股本总额变更为149,780.44万股。 2017年8月23日，公司名称变更为“国盛金融控股集团股份有限公司”。经2017年度股东大会审议通过，公司于2018年6月29日实施资本公积金转增股本方案，本次转增后，公司股本总额变更为194,538.4541万股。 经2018年第二次临时股东大会审议通过，公司回购并于2018年9月10日注销股份1,029.9888万股，本次回购注销后，公司股本总额变更为193,508.4653万股。 2022年7月13日，公司原股东张家港财智投资中心（有限合伙）、北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）、西藏迅杰新科科技有限公司签署了《股份转让协议》，将所持公司股份975,741,274股（占公司总股本的50.42%）转让给江西交投、江西财投、江投资本、江西建材、南昌金控等五家江西国资企业组成的联合体。2022年9月28日，联合体收购的股份全部完成交割过户，江西交投以合计持股29.58%成为公司控股股东。 截至2023年12月31日，公司累计发行股份总数193,508.4653万股，注册资本为人民币193,508.4653万元。 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 国盛金控组织架构图 2、公司境内外控股子公司 3、国盛证券分公司及营业部数量和分布情况 八、其他有关资料 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性□是√否 √是□否 扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况□适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况□适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 十一、分季度主要财务指标 单位：元 十二、非经常性损益项目及金额 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√适用□不适用 出于闲置资金管理需要，母公司存在委托信托机构管理资产而实现的收益。母公司作为公司筹融资平台对公司内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的收益合计3.02万元确认为经常性损益。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的主要行业情况 我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。 2023年，世界经济复苏乏力，地缘政治冲突加剧，保护主义、单边主义上升。国际货币基金组织（IMF）10月发布的《世界经济展望报告》预计，全球经济增速将从2022年的3.5%放缓至2023年的3.0%和2024年的2.9%。2000年至2019年的20年间，全球经济的平均增速为3.8%，2023年的经济增长率或将达到20多年来除全球金融危机和新冠时期外的最低水平。多重困难挑战交织叠加，我国经济波浪式发展、曲折式前进，成绩来之不易。经济恢复发展本身有不少难题，长期积累的深层次矛盾加速显现，很多新情况新问题又接踵而至。外需下滑和内需不足碰头，周期性和结构性问题并存，一些地方的房地产、地方债务、中小金融机构等风险隐患凸显，部分地区遭受洪涝、台风、地震等严重自然灾害。 在党中央的坚强领导下，在党的二十大和二十届二中全会精神指引下，2023年我国顶住外部压力、克服内部困难，国民经济回升向好，高质量发展扎实推进，主要预期目标圆满实现，全面建设社会主义现代化国家迈出坚实步伐。根据国家统计局公布的数据，2023年我国GDP超过126万亿元，增长5.2%，增速比2022年加快2.2个百分点。按照可比价计算，2023年经济增量超过6万亿元，相当于一个中等国家一年的经济总量。我国统筹稳增长和增后劲，突出固本培元，注重精准施策，把握宏观调控时、度、效，加强逆周期调节，不搞“大水漫灌”和短期强刺激，更多在推动高质量发展上用力，全年经济运行呈现前低中高后稳态势。2024年中国经济将持续回升向好。 报告期内，证券行业经营主要呈现以下三个特点： （1）证券行业改革持续深化，服务实体经济效能增强。2023年度，中国特色现代资本市场建设进一步提速，全面深化改革纵深推进。2023年2月全面实行股票发行注册制改革正式启动，进一步提升资本市场的包容性，营造良好的市场生态，进一步提升资本市场服务实体经济的能力。7月中共中央政治局会议提出“要活跃资本市场，提振投资者信心”，证监会确定了活跃资本市场、提振投资者信心的一揽子政策措施。10月中央金融工作会议首次提出“