国盛金控：2024年年度报告
2024年年度报告 2025年4月 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人刘朝东先生、主管会计工作负责人刘详扬先生及会计机构负责人熊文娟女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 以下提示，敬请投资者留意： 1、本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺。 2、本报告第三节揭示了本公司经营过程中可能存在的风险。 3、本公司以证券业务为主，同时开展投资等业务。合并财务报表遵循一般行业报表列报要求并兼顾证券行业报表列报要求。公司营业收入指标为合并利润表列报的营业总收入，包含证券业务的利息收入、手续费及佣金收入和非证券业务的营业收入。 4、经2024年第一次临时股东大会审议通过，公司决定吸收合并全资子公司国盛证券有限责任公司。2025年2月19日，公司收到了中国证券监督管理委员会出具的《关于核准国盛金融控股集团股份有限公司吸收合并国盛证券有限责任公司的批复》（证监许可〔2025〕229号）。公司将根据相关法律法规的规定、核准批复文件的要求办理吸收合并相关事项，并将根据进展情况及时履行信息披露义务。 目录 第一节重要提示、目录和释义........................................................................................................1第二节公司简介和主要财务指标....................................................................................................5第三节管理层讨论与分析..............................................................................................................13第四节公司治理..............................................................................................................................32第五节环境和社会责任..................................................................................................................46第六节重要事项..............................................................................................................................48第七节股份变动及股东情况..........................................................................................................56第八节优先股相关情况..................................................................................................................61第九节债券相关情况......................................................................................................................62第十节财务报告..............................................................................................................................63 备查文件目录 一、载有公司负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。三、报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。四、其他有关资料。 释义 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司简介 二、联系人和联系方式 三、信息披露及备置地点 四、注册变更情况 五、公司及所属国盛证券等取得的业务资格 六、公司历史沿革 公司系于2010年10月22日，经广东省对外贸易经济合作厅《关于合资企业广东华声电器实业有限公司转制为外商投资股份有限公司的批复》（粤外经贸资字【2010】363号）核准，由广东华声电器实业有限公司以截至2010年8月31日的净资产293,141,214.80元按1：0.5117的比例折为15,000万股普通股，每股面值1元，通过整体变更方式设立。设立后，公司股本总额为人民币15,000万元，公司名称变更为“广东华声电器股份有限公司”。 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东华声电器股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可【2012】363号文）核准，公司于2012年4月6日向社会公众投资者公开发行人民币普通股（A股）5,000万股，每股面值人民币1元，每股发行认购价格人民币7.30元，共计募集资金人民币36,500万元。经此发行，公司注册资本变更为人民币20,000万元。2012年4月公司首次公开发行股票在深圳证券交易所上市。 经中国证券监督管理委员会《关于核准广东华声电器股份有限公司向中江国际信托股份有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可【2016】657号）核准，公司向中江国际信托股份有限公司等单位发行股份购买资产并募集配套资金。经此发行，公司股本总额变更为93,612.7750万股。2016年5月19日本次发行股票在深圳证券交易所上市。 2016年8月10日，公司名称变更为“广东国盛金控集团股份有限公司”。经2016年度股东大会审议通过，公司于2017年4月27日实施资本公积金转增股本方案，本次转增后，公司股本总额变更为149,780.44万股。 2017年8月23日，公司名称变更为“国盛金融控股集团股份有限公司”。经2017年度股东大会审议通过，公司于2018年6月29日实施资本公积金转增股本方案，本次转增后，公司股本总额变更为194,538.4541万股。 经2018年第二次临时股东大会审议通过，公司回购并于2018年9月10日注销股份1,029.9888万股，本次回购注销后，公司股本总额变更为193,508.4653万股。 2022年7月13日，公司原股东张家港财智投资中心（有限合伙）、北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）、西藏迅杰新科科技有限公司签署了《股份转让协议》，将所持公司股份975,741,274股（占公司总股本的50.42%）转让给江西交投、江西财投、江投资本、江西建材、南昌金控等五家江西国资企业组成的联合体。2022年9月28日，联合体收购的股份全部完成交割过户，江西交投以合计持股29.58%成为公司控股股东。 截至2024年12月31日，公司累计发行股份总数193,508.4653万股，注册资本为人民币193,508.4653万元。 七、公司组织机构情况 1、公司组织机构 国盛金控组织架构图 3、国盛证券分公司及营业部数量和分布情况 八、其他有关资料 九、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是√否 公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者均为负值，且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性□是√否扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值□是√否 十、境内外会计准则下会计数据差异 1、 同 时 按 照 国 际 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况□适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、 同 时 按 照 境 外 会 计 准 则 与 按 照 中 国 会 计 准 则 披 露 的 财 务 报 告 中 净 利 润 和 净 资 产 差 异 情 况□适用√不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 3、境内外会计准则下会计数据差异原因说明 □适用√不适用 十一、分季度主要财务指标 单位：元 十二、非经常性损益项目及金额 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因√适用□不适用 出于闲置资金管理需要，母公司存在历史存续的委托信托机构管理资产的项目。母公司作为公司筹融资平台对公司内资金进行统筹管理，现金管理是其正常经营工作，且该行为具有持续性而非偶发性。基于上述，公司将该行为产生的收益合计-123.83万元确认为经常性损益。 第三节管理层讨论与分析 一、报告期内公司所处的主要行业情况 我国证券公司的盈利状况与证券市场行情走势相关性较强，证券公司的证券经纪、投资银行、自营投资和资产管理等主要业务均受市场行情影响。我国证券市场行情又受到国民经济发展状况、宏观经济政策、行业发展状况以及国际证券市场行情等诸多因素影响，具有典型的波动性、周期性特征。 2024年度，全球地缘冲突加剧，贸易保护主义抬头，国际秩序面临重构压力，多国货币汇率出现较大幅度波动。国内经济结构调整持续，房地产市场深度调整拖累内需，但宏观政策效应持续释放，财政政策、货币政策为经济注入动能，新质生产力加速发展优化经济结构。2024年我国国内生产总值同比增长5.0%，国民经济延续恢复向好态势。 2024年度，A股呈现明显“先抑后扬”走势，随着9月一系列政策组合拳的发布，A股各大指数由低位迅速拉升，成交量迅速放大。2024年末，上证指数收于3351.8点，较2023年末涨幅为12.7%；深证成指收于10414.6点，较2023年末涨幅为9.3%。沪深两市全年成交额254.8万亿元，同比增加20.1%。 2024年度，债券市场共发行各类债券79.3万亿元，同比增长11.7%。债券收益率整体震荡下行，10年期国债收益率从年初2.56%降至1.68%，信用利差压缩至历史低位。 报告期内，证券行业经营主要呈现以下特点： （1）行业整合加速，头部券商格局重塑。2024年被称为“券商合并大年”，政策引导下，头部机构通过并购重组提升竞争力，中小券商则通过差异化路径寻求生存空间。中国证监会于2024年3月发布《关于加快推进建设一流投资银行的意见》，明确“到2035年形成2-3家国际一流投行”；2024年4月发布新“国九条”，进一步支持头部券商通过并购重组强化优势。在政策引导下，头部券商国泰君安与海通证券合并，中小券商亦开始整合潮，行业竞争格局从“同质化分散”向“差异化集中”转型，未来或形成“全能型巨头+精品化中小机构”的生态。 （2）外资券商加速入场，鲶鱼效应凸显。中国资本市场对外开放深化，外资机构通过独资或控股形式加速布局，倒逼内资券商提升服务能力
