中巨芯：2023年年度报告

公司简称：中巨芯 中巨芯科技股份有限公司2023年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司上市时未盈利且尚未实现盈利 √是□否 公司选择的上市标准为《上海证券交易所科创板股票上市规则》第二章2.1.2中规定的第（四）条：预计市值不低于人民币30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币3亿元。上市时，公司尚未实现盈利。 报告期内，公司归属于母公司所有者的净利润为1,369.59万元，归属于母公司所有者扣除非经常性损益的净利润为-956.83万元。由于受市场竞争影响，部分产品销售单价出现下滑，导致销售毛利率下降；同时部分产品产生的营收仍较小，尚未实现规模效应，公司面临较高的折旧压力；且研发投入不断增大及公司经营不断扩大，管理成本有所上升；并叠加2023年确认1,634.85万元股份支付费用的影响，报告期内公司尚未实现盈利（扣除非经常性损益前后净利润孰低者）。 三、重大风险提示 公司已在本报告“第三节管理层讨论与分析”之“四、风险因素”中披露了可能面对的风险，提请投资者注意查阅。 四、公司全体董事出席董事会会议。 五、天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、公司负责人童继红、主管会计工作负责人孙琳及会计机构负责人（会计主管人员）孙琳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度公司实现的归属于上市公司股东的净利 润13,695,857.25元 （ 合 并 报 表 ） ， 截 至2023年12月31日 ， 公 司 可 供 分 配 的 净 利 润 为36,763,405.00元（合并报表）。公司母公司累计可供股东分配的利润为59,385,106.86元。 结合公司2023年的经营情况及2024年公司发展资金需求的情况，在兼顾公司发展、未来投资计划及股东利益的前提下，本次公司利润分配预案为：拟以以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.10元（含税），以2023年年末总股本147,727.60万股计算，分红总金额为14,772,760.00元，不进行资本公积金转增股本、不送红股，剩余未分配利润全部结转至以后年度分配。 公司2023年年度利润分配预案已经公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。 八、是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用√不适用 九、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 十、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 十二、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否 十三、其他□适用√不适用 目录 第一节释义.....................................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................8第三节管理层讨论与分析...........................................................................................................13第四节公司治理...........................................................................................................................44第五节环境、社会责任和其他公司治理...................................................................................64第六节重要事项...........................................................................................................................73第七节股份变动及股东情况.....................................................................................................114第八节优先股相关情况.............................................................................................................124第九节债券相关情况.................................................................................................................125第十节财务报告.........................................................................................................................126 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司基本情况 四、公司股票/存托凭证简况 (一)公司股票简况 (二)公司存托凭证简况 □适用√不适用 五、其他相关资料 六、近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用 报告期内，公司实现归属于上市公司股东的净利润较上年增长了30.16%，主要系相比上年营业收入增长、政府补助增加所致。 报告期末，公司归属于上市公司股东的净资产和总资产较上年同期增长了153.61%和80.30%，主要系报告期内公司完成首次公开发行股票募集资金到位所致。 七、境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况 □适用√不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用√不适用 九、非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。□适用√不适用 十、采用公允价值计量的项目 √适用□不适用 十一、非企业会计准则业绩指标说明 □适用√不适用 十二、因国家秘密、商业秘密等原因的信息暂缓、豁免情况说明□适用√不适用 第三节管理层讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 电子化学材料是集成电路产业不可或缺的重要支撑材料，是集成电路产业发展所需的“水”和“空气”。2023年，受宏观经济增速放缓、国际地缘政治冲突和行业周期性波动等多重因素影响，以消费电子为代表的终端市场整体需求疲软，半导体行业整体处于周期性底部。 2023年，面对复杂多变的外部环境及行业同质化竞争加剧等不利因素的影响，公司上下在“拥抱未来，坚定信心，夯实基础，寻求突破；努力实现‘文化、战略与营运，产业与金融，国内与国外两个市场’的结合”的工作思想指导下，凝心聚力，持续加强市场开拓力度，进一步稳固行业地位；坚持创新引领，积极培育未来新的增长点；不断提升内部治理水平，启动组织变革，以进一步提升公司综合竞争力。 （一）营收利润双攀升、产销量创新高 报告期内，公司紧盯国内外市场，积极拓展开拓国内外业务，实现营业收入89,401.59万元、利润总额1,942.06万元，均再创新高。其中，电子湿化学品板块营业收入达64,955.88万元，较上年同比增长8.76%；电子特种气体及前驱体板块营业收入达17,161.75万元，较上年同比增长25.44%。 产量方面，电子湿化学品板块系列产品累计生产97,459吨，同比增长25.40%；电子特种气体及前驱体板块系列产品累计生产1,858吨，同比增长21.18%。 销量方面，电子湿化学品板块系列产品累计销售100,870吨，同比增长44.11%；电子特种气体及前驱体板块系列产品累计销售1,780吨，同比增长18.83%。 公司先后荣获华虹宏力优秀供应商、青岛芯恩海棠奖等多项荣誉。 （二）坚持创新驱动,提高运营水平 报告期内，公司持续推进创新建设,围绕“新产品、新技术和新应用”，保持创新研发投入力度和强度，完成研发投入6,365.50万元，占全年营收7.12%；截至2023年12月31日，公司及其子公司共获得54项发明专利授权，另有42项发明专利申请已被受理，有效支撑了公司的可持续发展。国家重点研发计划12英寸集成电路制造用超高纯氢氟酸项目、浙江省重大科技攻关计划集成电路先进制程用前驱体材料项目、衢州市重大科技攻关计划六氟化钨关键技术攻关及产业化项目等多个重大项目如期完成验收。 在前驱体材料研发进展方面，报告期内公司先后完成了CCTBA、BDEAS、DAPAS等产品的技术开发及技术路线优化；在配方型功能化学品方面，积极推进蚀刻液系列产品的客户端对接和研发布局，先后立项并推进刻蚀后清洗液、研磨后清洗液等系列产品的开发，其中多个产品完成客户技术交流和产品设计并部分送样测试。同时，公司BOE表面活性剂国产化替代、羟基类关键原材料的自主可控方面取得实质性进展。 （三）持续重点投入，巩固优势地位 报告期内，公司重点实施提质扩能固投项目，全年固定资产投入达4.6亿元。其中，10.7万吨/年电子湿化学品改造项目完成主体工程施工；募投项目（一期）电子级硫酸装置和电子级氨水建成投产；着重推进已有装置的技术优化和改进工作，持续提升装置的稳定性和产品品质，通过增加超重力等预处理工序，有效提升了系统除杂能力，在提升品质的同时降低了产品对原料品 质的依赖；电子级氨水、高纯氯化氢等产品一年来品质提升明显，从而进一步提升了产品竞争力；加大与客户端的联合互动，通过共同开发，实现了高纯氯气、高纯氯化氢在集成电路制造先进制程的批量供应。公司在有序推进产业投资布局的同时，积极寻找国内外行业资源，在整合资源以满足公司经营和发展方面取得阶段进展，为将来借助资本市场实现产业跨越式发展积累基础。 （四）推动数字赋能，启动组织变革 报告期内，公司有效推进数字化赋能生产管理工作，优化了智慧云仓系统、设备管理系统、仓储信息化系统、MES系统、LIMS系统、SPC系统等生产管理系统，进一步提高了基础数据收集及集成水平，打通了业务信息流，为生产经营活动的有序和高效开展提供了有力支撑。 厘清文化、战略与执行的内在关系，为下一步文化落地、战略编制与组织变革奠定基础。2023年，完成企业文化三要素的