英属维尔京群岛 ： 反洗钱和打击资助恐怖主义的详细评估报告

2024 年 2 月货币基金组织国家报告第 24 / 55 号英属维尔京群岛反洗钱和打击恐怖主义融资详细评估报告这份关于英属维尔京群岛的详细评估报告是由国际货币基金组织的一个工作人员小组于 2023 年 3 月 13 日至 30 日在英属维尔京群岛进行的反洗钱和打击资助恐怖主义 （ AML / CFT ） 评估团编写的。本报告的副本可从以下位置向公众提供国际货币基金组织 出版服务邮政信箱 92780 华盛顿特区 20090 电话 ： （ 202 ） 623 - 7430 传真 ： (202) 623 - 7201E - mail: publications @ imf. org Web: http: / / www. imf. org国际货币基金组织华盛顿特区© 2024 国际货币基金组织 2024 年 2 月 12 日英属维尔京群岛关于反洗钱和打击恐怖主义融资的详细评估报告批准人法律部这份详细的评估报告是在 2023 年 3 月 13 日至 30 日在英属维尔京群岛的国际货币基金组织反洗钱和打击资助恐怖主义 (AML / CFT) 评估团的背景下编写的 ， 该团由国际货币基金组织卡罗来纳州克拉弗领导 ， 由国际货币基金组织法律部监督。 英属维尔京群岛 CONTENTS词汇表6执行摘要12 关键发现12 优先行动25 详细评估报告30洗钱和恐怖主义融资 （ ML / TF ） 风险和背景 31A. ML / TF 风险与高风险问题的界定33B. 重要性37C. 结构要素38D. 背景和其他上下文因素38国家反洗钱 / 打击资助恐怖主义政策和协调57A. 关键发现57B. 建议的行动58C. 关于 IO.1 的结论70法律制度和业务问题70A. 关键发现70B. 建议的行动73C. 直接结果 6 (金融情报 ML / TF)75D. 关于 IO.6 的结论93E. 立即结果 7 （ ML 调查和起诉 ）93F. 关于 IO.7 的结论105G. 立即结果 8 (没收)105H. 关于 IO.8 的结论113恐怖主义融资与增殖融资114A. 关键发现114B. 建议的行动116C. 立即结果 9 (TF 调查和起诉)117D. 关于 IO.9 的结论121E. 近期成果 10 (TF 预防措施和金融制裁)122F. 关于 IO.10 的结论127G. 立即结果 11 (PF 金融制裁)128H. 关于 IO.11 的结论1322 国际货币基金 英属维尔京群岛国际货币基金3预防措施133A. 关键发现133B. 建议的行动134C. 直接结果 4 (预防措施)135D. 关于 IO.4 的结论150监督151A. 关键发现151B. 建议的行动153C. 直接结果 3 (监督)154D. 关于 IO.3 的结论183法律人员和安排184A. 关键发现184B. 建议的行动185C. 近期成果 5 (法人和安排)186D. 关于 IO.5 的结论202国际合作203A. 关键发现203B. 建议的行动204C. 近期成果 2 (国际合作)204D. 关于 IO.2 的结论224BOXES1. 案例研究 6.2 ： 演示 FIU - FCU 合作792. 案例研究 6.5903. 与外国金融情报室共享信息的示例924. 涉及 ML 收益的案例研究贩毒案965. 金融调查技术的使用案例研究976. 案例研究常见犯罪侦查收益类型1037. 没收案例的案例分析1048. 案例研究没收海上发现的现金1099. 国际合作的例子21710. FSC 国际合作案例 121911. FSC 国际合作案例 221912. FSC 国际合作案例 322013. 海外实体注册221 4国际货币基金英属维尔京群岛Figures1. 国内 VS 国际 SAR822. 在 VI 中扣押 ， 拘留和没收的现金 （ 警察统计 ）1083. 用于综合额定值和铲斗放置的热图1644. 每个 DNFBP 部门的风险分布 （ 2023 年 ）168TABLES1. 有效性水平282. 技术合规水平293. VI FI 和 VASP454. VI DNFBP 概述495. 注册代理服务的许可类别和提供506. 法人总数和公司注册安排在每年年底537. 仅根据年度收益编制的法律安排信息568. 六、法人风险评估及法律安排629. 按部门划分的 ML 风险评估6410. 普通 SAR 的平均处理时间 （ 2018 年至 2022 年 ）7711. FCU 向国际汽联提出的信息请求7812. 按部门划分的 SAR 数量8113. 国际汽联因怀疑原因收到的 SAR （ 2018 - 2022 ）8314. 第 4 节发出的请求数和收到的响应数8515. 国际汽联 AIU 2018 - 2022 年向公众机构索取信息8616. FIU 的国内传播8717. 国际汽联从国内主管当局收到的请求9018. 国际汽联向外国金融情报机构提出的请求9119. FCU 对 ML （ 犯罪收益 ） 调查的统计数据9620. 对犯罪所得行为的调查、起诉和定罪9921. 报告期内没收情况统计10722. 跨境货币和 BNI 向海关申报的数量11123. HMC 扣押未申报 / 虚假申报的外发现金和 BNI11124. 截至 2022 年 3 月 20 日 ， 按类别在 VI 中注册的非营利组织数量12525. 按 FI 和 DNFBP 类型报告的 SAR14726. FSC 对受益所有人进行的适合和适当测试的数量被许可人15727. DNFBP 注册 ， 截至 2023 年 3 月 27 日15928. 2018 - 2022 年风险分布16529. DNFBP 风险评估 （ 2020 - 2023 年 ）16730. 按风险分类细分的合规性检查 （ “桶放置 ” ）17131. 进行的 DNFBP 场外和现场检查次数 （ 2021 - 2023 年 ）176 国际货币基金5英属维尔京群岛32. 已完成和剩余的 RAP 或监测报告数量 （ 2018 - 2022 年 ）17733. 在所有 FSC 部门使用措辞强硬的字母 （ 与 AML / CFT 有关 ）17734. 针对所有 FSC 部门的反洗钱 / CFT 违规行为的执法行动 （ 2018 - 2022 年 ）17835. 国际汽联所有部门采取的补救措施 （ 2020 - 2023 / Q1 ）18136. BVIBCs 公司每年18737. 法人风险评级及安排 （ 2022 年 MLRA - 评级 ）18938. TCSP 提名股东服务19239. TCSP 担任 “董事 ” 的公司已知数量19240. 审查期内有缺陷和被拒绝的交易数19441. 未注册董事的公司数量19542. 从 VIRRGIN 请求的公开搜索数量19643. 主管当局对 ROD 的要求19744. 未提交 ROD 的罚款20045. 从登记册中剔除的法人 (代理人辞职)20146. 切断并恢复的 BVIBCs 数量202附件I. 技术合规性226II. 技术合规性概述 - 主要缺陷326 6国际货币基金英属维尔京群岛词汇表ACAMS反洗钱专家认证协会AGC总检察长办公室AIU分析和调查股AML / CFT反洗钱 / 打击资助恐怖主义AMLR2008 年《反洗钱条例》AMLTFCOP2008 年《反洗钱和资助恐怖主义行为守则》ASA2020 年资产扣押和没收法案ASFMC资产扣押和没收管理委员会AT (FOM) (OT) O2002 年《反恐怖主义 (金融和其他措施) (海外领土) 令》BNI持票人可转让票据BOSSS受益所有权安全搜索系统BOSSSA受益所有权安全搜索系统法案BTCA银行和信托公司法BVIBC英属维尔京群岛商业公司BVIBCABVIBC 法案CBR代理银行关系CCA主管当局理事会CCLEC加勒比海关执法委员会CDD客户尽职调查CFATF加勒比金融行动特别工作组CJICA《刑事司法 （ 国际合作 ） 法》CLEA执法机构委员会CMA公司管理法CMCA《计算机滥用和网络犯罪法》CO合规官COI调查委员会 国际货币基金7英属维尔京群岛通用报告格式合规报告表格CT (S) (OT) O2020 年《反恐怖主义 （ 制裁 ） （ 海外领土 ） 令》CTA反恐怖主义法CTSR反恐怖主义 （ 制裁 ） （ 欧盟退出 ） 条例 2019DIA命名影响评估DNFBP指定非金融业务和专业DOI移民局DPA数据保护法DPMS贵金属和石头的经销商DPP公诉主任朝鲜朝鲜民主主义人民共和国DPRKR朝鲜条例 2019DPRKR 订单2020 年朝鲜 （ 制裁 ） （ 海外领土 ） 令DTOA《贩毒犯罪法》ECOFELFIU 卓越和领导力埃格蒙特中心ECSC东加勒比最高法院ED执法司EDD增强尽职调查EOIR应要求交换信息ESW埃格蒙特安全 WebFATF金融行动特别工作组FCU金融犯罪股FDCO英国外交、联邦和发展办公室FI金融机构FIA金融调查机构FIAA金融调查机构法FIU金融情报室FMSA《融资和货币服务法》FSC金融服务委员会 英属维尔京群岛8 国际货币基金FSCA 金融服务委员会法案GBCA 游戏和博彩控制法GBCC 游戏和博彩控制委员会GO 州长办公室HMC 陛下的海关HRMC H. M. 税务与海关HVGD 高价值商品经销商IA 保险法IB 投资业务ICA 国际合规协会IGC 反洗钱 / CFT 事项政府间委员会IMF 国际货币基金组织IO 即时结果IOSCO 国际证券委员会组织知识产权破产从业人员IPA 移民和护照法伊朗 （ 制裁 ） （ 核 ） （ 海外领土 ） 令 2020 年伊朗 （ 制裁 ） （ 核 ） （ 欧盟退出 ） 条例 2019ITA 国际税务局IU 执行股JALTFAC 反洗钱和资助恐怖主义联合咨询委员会KYC 了解您的客户LEA 执法机构2017 年 LPA 有限合伙企业法ME 相互评价ML 洗钱MLA 司法协助MLRA 洗钱风险评估MLRO 洗钱报告干事 英属维尔京群岛国际货币基金9MoU谅解备忘录MMoU多边谅解备忘录MNRLI自然资源、劳工和移民部财政部财政部MSB货币服务业务MVTS货币或价值转移服务NAMLCC国家反洗钱 / 打击资助恐怖主义协调委员会NCA国家犯罪局NPO非营利组织NPOB非营利组织董事会NRA国家风险评估ODPP公诉主任办公室OFSI金融制裁执行办公室OIC理事会命令OSINT开源智能OT英国海外领土OTRCIS海外领土区域刑事情报系统PA合伙企业法PCC犯罪行为的收益PCCA犯罪行为收益法PEP政治上暴露的人PF防扩散融资PFPA《禁止防扩散资助法》PTC私人信托公司R.建议RA风险评估皇家空军基于风险的监管框架方法RAM风险评估模型RAP补救行动计划 英属维尔京群岛10 国际货币基金RBA RFIROCA基于风险的评估信息请求公司事务登记处RVIPF皇家维尔京群岛警察部队SAR可疑活动报告SCC高级刑事律师 (财务)SDD简化的尽职调查SEU监督和执行股SIBA证券和投资商业法SOP标准操作程序SRA部门风险评估SSCCCA 制裁小组委员会STCA战略恐怖主义与犯罪评估STR可疑交易报告TA技术援助TBA基于威胁的方法TC技术合规性TCSP信托和公司服务提供商TF资助恐怖主义TFS有针对性的金融制裁TIEA税务信息交换协议T (UNM) (OT) O恐怖主义 (联合国措施) (海外领土) 令UBO最终受益所有人英国United Kingdom美国美国USCG美国海岸警卫队USD美元UNSC联合国安全理事会UNSCR联合国安全决议 英属维尔京群岛国际货币基金11USVI 美属维尔京群岛VA 虚拟资产VASP 虚拟资产服务提供商VI 维尔京群岛VIRRGIN 虚拟综合注册和监管一般信息网络VISTA VI 特别信托法WLS 监视列表管理大规模杀伤性武器 英属维尔京群岛12 国际货币基金执行摘要本报